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115年 - 115-1 期貨商業務員:期貨交易法規#143301
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37. 美國商品期貨交易委員會(CFTC)組織中,由下列何者負責履行市場監控以及市場與產品檢討等業務?
(A)市場監督處
(B)法務處
(C)結算與風險處
(D)執行處
答案:
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統計:
A(42), B(0), C(4), D(0), E(0) #4001669
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/15
#7479804
答案:A,市場監督處。 美國商品期貨交...
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私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2026/08/12
私人筆記#8526169
未解鎖
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相關試題
38. 依期貨信託基金管理辦法之規定,指數股票型期貨信託基金最近三個營業日之平均單位淨資產價值較 基金最初單位淨資產累積跌幅達百分之四十時,應由下列何者立即通報主管機關? (A)期貨信託事業或基金保管機構 (B)期貨信託事業或同業公會 (C)期貨信託事業或銷售機構 (D)基金保管機構或銷售機構
#4001670
39. 他業兼營期貨經理事業,於取得許可證照後多久期間內,未與委任人簽訂期貨交易全權委任契約者, 其兼營期貨經理事業之許可將被廢止? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#4001671
40. 期貨商兼營槓桿交易商之淨值低於新台幣多少金額時,應即停止辦理槓桿保證金契約交易業務,並向 主管機關、期貨交易所及證券櫃檯買賣中心提出改善計畫? (A)新臺幣八億元 (B)新臺幣七億元 (C)新臺幣六億元 (D)新臺幣五億元
#4001672
41. 期貨信託事業募集發行具資產配置理念之傘型期貨信託基金,對不特定人募集發行傘型期貨信託基金, 下列何者正確? (A)子期貨信託基金數不得超過五檔 (B)子基金可以分次募集 (C)當任一子期貨信託基金未達成立條件時,該傘型期貨信託基金即不成立 (D)以上皆是
#4001673
42. 期貨信託事業之股東,除符合期貨信託事業設置標準第十二條資格條件之專業股東者外,每一股東與 其關係人及股東利用他人名義持有股份合計,不得超過該公司已發行股份總數多少? (A)百分之十 (B)百分之十五 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#4001674
43. 依我國期貨交易法之規定,禁止特定內部人(例如期貨交易所董事)利用內線消息進行與該消息有關 之期貨或其相關現貨交易行為,有關該種內線消息之敘述,下列何者錯誤? (A)該種消息須足以重大影響期貨交易價格始可 (B)該種消息未公開前內部人不可進行交易 (C)間接獲悉足以重大影響期貨交易價格消息,亦在禁止之列 (D)重大影響期貨交易價格之消息於公開後十二小時後,即不算內線消息
#4001675
44. 依我國期貨交易法之規定,有關收受或交付不正利益之處罰,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為收受不正利益者,處五年以下有期徒刑 (B)期貨結算機構之受雇人,對於違背職務之行為收受不正利益者,處七年以下有期徒刑 (C)向期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為交付不正利益者,處一年以下有期徒刑 (D)向期貨結算機構之受雇人,關於違背職務上之行為交付不正利益者,處三年以下有期徒刑
#4001676
45. 有關期貨交易輔助人於知悉或事實發生之日起五個營業日內,應依一定程序向主管機關申報之事項, 不包括下列何者? (A)公司有銀行退票之情事 (B)業務員有違反期貨交易法之情事 (C)業務員非因業務關係經判定為強制執行之債務人 (D)負責人因業務上關係發生訴訟
#4001677
46. 有關期貨交易輔助人與委任期貨商之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨交易輔助人只可接受一家期貨商之委任 (B)期貨商可委任一家以上之期貨交易輔助人 (C)委任期貨商經營國內期貨經紀業務,應具本國期貨結算機構之結算會員資格 (D)委任期貨商每委任一家期貨交易輔助人,應繳存結算保證金
#4001678
47. 為防止 2008 年金融風暴之發生,美國於 2010 年制定何法律,特別將衍生性金融商品中交換契約納入 規範,並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令? (A)Gramm-Leach-Bliley Act (B)Glass-Steagall Act (C)Dodd-Frank Act (D)Commodity Exchange Act
#4001679
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