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期貨交易法規
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111年 - 111-2 期貨業務員資格:期貨交易法規#110161
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38. 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?
(A)為促進市場公平自由
(B)被請求人不得選任會計師到場
(C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿
(D)作業辦法由財政部訂定
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A(237), B(19), C(703), D(38), E(0) #2985056
詳解 (共 1 筆)
SHW
B1 · 2024/04/13
#6066680
各項說明: (A)為保障公益或維護市場...
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2022/12/06
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30.依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確?(A)為促進市場公平自由 (B)被請求人不得選任會計師到場 (C)得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D)作業辦法由財政部訂定。
#233610
24、 ( ) 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確? (A) 為促進市場公平自由 (B) 被請求人不得選任會計師到場 (C) 得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D) 作業辦法由財政部訂定。
#1241786
39. 關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向同業公會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#2985057
40. 期貨商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價證券之投資顧問服務,應先取得兼營下 列何項業務之營業執照? (A)證券投資信託事業 (B)證券投資顧問事業 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#2985058
41. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額一定成數時,主管機關得採取下列何種措施? 甲.追加營業保證金;乙.限期令其改善;丙.限制其部分業務;丁.撤銷其許可 (A)甲、丙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、乙、丁 (D)甲、丁
#2985059
42. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況? (A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
#2985060
43. 下列有關向不特定人募集之期貨信託基金,其基金經理人不得兼任職務之敘述,何者為真? (A)僅不得兼任證券投資信託基金經理人 (B)僅不得兼任證券全權委託投資經理人 (C)僅不得兼任全權委託期貨交易業務之交易決定人員 (D)以上皆不可兼任
#2985061
44. 有關期貨交易所在一定處所備置供公眾閱覽資料之相關規定,下列敘述何者錯誤? (A)資料內容包含契約規格 (B)須提供期貨交易所會員或期貨商之財務業務資料,以供公眾閱覽 (C)備置處所包含期貨交易所主營業所所在地、中華民國期貨業商業同業公會 (D)財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會非屬於備置處所之一
#2985062
45. 有關轉介人員轉介槓桿保證金契約,不得有下列何種行為? (A)得與客戶約定分享利益或承擔損失,維護客戶利益 (B)不擅自為客戶進行交易 (C)引用資訊詳實、不隱匿 (D)不對轉介商品為特定結果保證
#2985063
46. 下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金 及外國期貨基金
#2985064
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