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114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
> 試題詳解
38. 期貨交易輔助人應於每月幾日之前,向主管機關、期貨交易所或指定機構申報上月份業務量月報表?
(A)五日
(B)十日
(C)十五日
(D)二十日
答案:
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統計:
A(31), B(170), C(16), D(3), E(0) #3710182
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2026/01/18
#7280896
期貨商經營證券交易輔助業務管理...
(共 118 字,隱藏中)
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40. 下列有關期貨信託基金受益憑證之敘述,何者有誤? (A)受益憑證應以無實體發行,並以登錄及帳簿劃撥方式交付之 (B)期貨信託基金追加募集發行之受益憑證,受益人亦按受益權之單位數行使權利 (C)對符合一定資格條件之人所發行之期貨信託基金受益憑證,受益人得轉讓與同樣符合一定資格條件之人 (D)期貨信託基金受益憑證發行日,指期貨信託事業收足申購人申購價金並交付受益憑證予申購人之日
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41. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
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42. 期貨交易輔助人代理期貨商接受期貨交易人開戶,以下何者錯誤?(A)期貨交易輔助人無須對客戶進行徵信工作(B)應指派登記合格之業務員向期貨交易人解說風險預告書(C)開戶資料應交由期貨交易人簽名或蓋章並加註日期存執(D)開戶資料送交委任期貨商確認並簽名或蓋章
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43. 日本商品交易所的法令為下列何者?(A)商品期貨交易法 (B)證券交易法 (C)金融商品交易法 (D)金融證券交易法
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44. 所列期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約所訂期貨信託事業之權利、義務與責任部分,何者為真? (A)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 (B)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (C)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (D)期貨信託基金之損失可能超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式
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