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107年 - 107-1 期貨商業務員:期貨交易法規#68808
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40.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?
(A)百分之四十
(B)百分之二十
(C)百分之十五
(D)百分之十
答案:
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統計:
A(231), B(506), C(17), D(34), E(0) #1784530
詳解 (共 1 筆)
Cai Jen毛
B1 · 2020/01/08
#3735491
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163.本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報?(A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十。
#233192
本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#442873
本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#444271
14. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向 主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1785657
11. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向 主管機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#1968269
42. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管 機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#2447387
4. 本國期貨商之調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少時,應即向主管 機關與主管機關指定之機構申報? (A)百分之四十 (B)百分之二十 (C)百分之十五 (D)百分之十
#2941611
41.期貨信託事業之專業發起人,其於發起時所認股份,合計應占第一次發行股份之最低比率為多少? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#1784531
42.有關期貨顧問事業相關紀錄之保存年限,下列敘述何者錯誤? (A)與委任人訂定之契約,應自委任關係消滅之日起,保存五年 (B)與委任人訂定之契約,除應自委任關係消滅之日起,保存五年外,有爭議者應保存至該爭議消除為止 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存二年 (D)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
#1784532
43.依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#1784533
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