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108年 - 108-1 期貨商業務員:期貨交易法規#75126
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40. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定, 該行為違反規定之罰則為何?
(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金
(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金
(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
(D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
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統計:
A(991), B(161), C(239), D(125), E(0) #1968198
詳解 (共 1 筆)
C.lyn
B1 · 2021/02/15
#4545037
未經許可-七年
(共 9 字,隱藏中)
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相關試題
某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
#166281
40.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規 定,該行為違反規定之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
#630627
39.某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定, 該行為違反規定之罰則為何?(A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金(B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金(C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金(D)僅處十二萬元以上六十萬元以下行政罰鍰
#694935
23、 ( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何? (A) 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D) 僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰。
#1241785
48. 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規 定,該行為之罰則為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰
#1610686
41. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨交易場所之敘述何者正確? (A)所有期貨交易均應在期貨交易所進行,沒有任何例外 (B)經主管機關核准者,期貨交易得不在期貨交易所進行 (C)不在期貨集中交易市場進行之交易,皆非期貨交易 (D)不在期貨交易所進行之交易,皆為非法之場外沖銷
#1968199
42. 依我國期貨交易法之規定,由主管機關所訂定之期貨結算相關規範,不包括下列何者? (A)期貨結算機構之組織型態、設置標準及管理規則 (B)結算會員之資格 (C)以有價證券抵繳結算保證金者,抵繳之有價證券占應繳結算保證金總額之比例 (D)賠償準備金之攤提條件及保管、運用之方法
#1968200
43. 有關擔任期貨顧問事業業務員之規定,下列敘述何者錯誤? (A)最近三年內在金融機構使用票據有退票紀錄者,可以充任 (B)受期貨交易法解除職務處分未滿五年者,不得充任 (C)受證券投資信託及顧問法撤換人員處分已滿三年者,可以充任 (D)受他人利用充任期貨顧問事業業務員者,應予解任
#1968201
44. 曾參加期貨商業務員職前訓練之其他期貨業之業務員,於離職後多久時間內轉任期貨商業務員時, 得免參加職前訓練? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1968202
45. 期貨信託基金經理人如同時管理其他基金,於公開說明書中應特別揭露事項為何? (A)期貨信託事業運用期貨信託基金交易及投資之決策過程、基金經理人之姓名、主要經(學)歷 及權限 (B)期貨信託基金運用之限制 (C)所管理之其他基金名稱及所採取防止利益衝突之措施 (D)期貨信託基金經理人不得同時管理其他基金
#1968203
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