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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
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41.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種?
(A)期貨信託事業
(B)期貨經理事業
(C)期貨顧問事業
(D)期貨服務事業
答案:
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統計:
A(31), B(83), C(87), D(551), E(0) #1812003
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B2 · 2020/02/13
#3776898
服務事業,包括證券交易所、證券櫃檯買賣中...
(共 130 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/22
私人筆記#4777011
未解鎖
第八十二條(期貨服務事業) 經營期貨信託...
(共 133 字,隱藏中)
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207.證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種?(A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業。
#233510
29. 證券商經營期貨交易輔助業務,係屬下列何種事業之一種? (A)期貨信託事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨顧問事業 (D)期貨服務事業
#1798896
42.下列有關傘型及組合型期貨信託基金之敘述何者有誤? (A)傘型期貨信託基金之子期貨信託基金數不得超過三檔 (B)組合型期貨信託基金應至少投資五檔以上子基金 (C)傘型期貨信託基金間不得有自動轉換機制,應由受益人申請方得辦理 (D)向不特定人募集之組合型期貨信託基金投資標的可為私募證券投資信託基金、期貨信託基金及外 國期貨基金
#1812004
43.期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之 買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#1812005
44.依我國期貨交易法之規定,期貨商受託從事未經主管機關公告之期貨契約交易時,最重之處分為何? (A)七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑,得併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D)一年以下有期徒刑,得併科新臺幣一百八十萬元以下罰金
#1812006
45.期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其 他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#1812007
46.下列何者為期貨交易主管機關訂定市場監視準則之目的? 甲.嚴懲不良之期貨商;乙.保障公益; 丙.促進自由市場;丁.維護市場秩序 (A)乙、丁 (B)甲、乙 (C)甲、丙 (D)甲、丁
#1812008
47.依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)金融監督管理委員會 (D)法院
#1812009
48.依美國商品交易法規定,場內經紀商在執行客戶交易委託之同時,也為自己帳戶、自己有交易裁量 權的全權委託帳戶、或與自己公司所控制的帳戶執行交易之行為,係指下列何者? (A)雙重交易 (B)交叉交易 (C)對作 (D)詐欺
#1812010
49.依我國期貨交易法之規定,有關收受或交付不正利益之處罰,下列敘述何者錯誤? (A)期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為收受不正利益者,處五年以下有期徒刑 (B)期貨結算機構之受雇人,對於違背職務之行為收受不正利益者,處七年以下有期徒刑 (C)向期貨結算機構之受雇人,對於職務上之行為交付不正利益者,處一年以下有期徒刑 (D)向期貨結算機構之受雇人,關於違背職務上之行為交付不正利益者,處三年以下有期徒刑
#1812011
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