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證照◆證券交易相關法規與實務
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110年 - 110-3 證券交易相關法規與實務乙科測驗試題:證券交易相關法規與實務#104468
> 試題詳解
41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商?
(A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
答案:
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統計:
A(111), B(95), C(67), D(449), E(0) #2818605
詳解 (共 2 筆)
勇敢a孩子向前衝
B1 · 2022/02/10
#5336791
http://www.selaw.com...
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emily.lin64
B2 · 2022/09/11
#5609486
本準則第六條第一項第三款及第七條第一項第...
(共 365 字,隱藏中)
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68、 ( ) 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
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#2818295
42. 逐筆交易制度中,若委託不能全部成交時,則全數取消不予成交,此委託方式為? (A)ROD (B)IOC (C)FOK (D)ICO
#2818606
43. 現行櫃檯證券經紀商受託買賣股票,一般向委託人收付款券採下列何者方式? (A)客戶與客戶自行支付 (B)由買方證券商向賣方證券商辦理 (C)由賣方證券商向買方證券商辦理 (D)帳簿劃撥
#2818607
44. 一般企業申請股票在櫃檯買賣,其最低實收資本額為新臺幣: (A)五千萬元 (B)一億元 (C)二億元 (D)五億元
#2818608
45. 委託人申請以現券償還融券者,證券商應將其融券賣出價款及融券保證金在次幾個營業日前交 付委託人? (A)一個營業日 (B)二個營業日 (C)三個營業日 (D)四個營業日
#2818609
46. 有關上櫃公司編製及申報企業社會責任書,下列敘述何者錯誤? (A)股本達新臺幣五十億元以上者應編製 (B)食品工業、化學工業或金融業者,即使股本未達新臺幣五十億元也應編製 (C)股本未達新臺幣五十億元的餐飲業則不一定需要編製 (D)無論為何種行業,編製的企業社會責任書均需揭露非擔任主管職務之全時員工薪資平均數 及中位數
#2818610
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