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證照◆證券交易相關法規與實務
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100年 - 100-4初業-證券交易相關法規與實務#38513
> 試題詳解
68、 ( ) 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商?
(A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格
(B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格
(C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格
(D) 具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
答案:
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統計:
A(15), B(3), C(5), D(31), E(0) #1100498
詳解 (共 1 筆)
Sleepwalker
B3 · 2019/12/09
#3706443
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營...
(共 425 字,隱藏中)
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70、 ( ) 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A) 具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B) 具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C) 具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D) 具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#1101000
34. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2025205
68. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2549572
41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2818295
41. 具備下列何項資格可為推薦股票上櫃之證券商? (A)具承銷商和櫃檯買賣經紀商資格 (B)具自營商和櫃檯買賣經紀商資格 (C)具經紀商和櫃檯買賣經紀商資格 (D)具證券承銷商及櫃檯買賣自營商資格
#2818605
69、 ( ) 公開發行公司申請股票上櫃交易,應向何一單位提出申請? (A) 行政院金管會證期局 (B) 臺灣證券交易所 (C) 證券櫃檯買賣中心 (D) 證券商業同業公會
#1100499
70、 ( ) 櫃檯買賣有價證券之發行人,應於發生對股東權益或證券價格有重大影響事項之日起幾日內,向主管機關申報? (A) 當日 (B) 二日內 (C) 三日內 (D) 五日內
#1100500
71、 ( ) 證券商從事櫃檯買賣業務,下列何者非必要條件? (A) 行政院金管會之許可 (B) 與櫃檯買賣中心簽約 (C) 增加二千萬元之提撥資本 (D) 場所及設備須符合櫃買中心規定標準
#1100501
72、 ( ) 櫃檯買賣證券經紀商對於以 IC 卡、網際網路等電子式交易型態列印之買賣紀錄及電腦檔案委託紀錄,對無爭議者應至少保存多久之期限? (A) 一年 (B) 六個月 (C) 三個月 (D) 五年
#1100502
73、 ( ) 推薦證券商之變更應依下列何種方式申請? (A) 僅由新推薦證券商以書面向櫃檯買賣中心申報 (B) 須由新舊推薦證券商聯名檢附發行公司同意書及新推薦證券商義務承諾書向櫃檯買賣中心申報 (C) 推薦證券商不得變更 (D) 選項ABC皆非
#1100503
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