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防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
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107年 - 107年第1次防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題#71342
> 試題詳解
42. A 銀行依賴第三方進行客戶審查,請問應由何人負客戶審查最終責任?
(A)該第三方
(B) A 銀行與該第三方共同負責
(C)視契約約定內容而定
(D) A 銀行
答案:
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統計:
A(135), B(250), C(46), D(2640), E(0) #1855503
詳解 (共 1 筆)
Millie Kuo
B1 · 2018/09/01
#2980821
最重要的是金融機構依賴第三方進行客戶審查...
(共 40 字,隱藏中)
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56.( )A 銀行依賴第三方進行客戶審查,請問應由何人負客戶審查最終責任? (A)該第三方(B)A 銀行與該第三方共同負責(C)視契約約定內容而定(D)A 銀 行
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42. A 銀行依賴第三方進行客戶審查,請問應由何人負客戶審查最終責任? (A)該第三方 (B) A 銀行與該第三方共同負責 (C)視契約約定內容而定 (D) A 銀行
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43.A 銀行依賴第三方進行客戶審查,請問應由何人負客戶審查最終責任? (A)該第三方 (B) A 銀行與該第三方共同負責 (C)視契約約定內容而定 (D) A 銀行
#2199479
43.下列哪個部門於民國 106 年 6 月 26 日發布「重要政治性職務之人與其家庭成員及有密切關係之人範圍認定標準」? (A)金融監督管理委員會 (B)法務部 (C)總統府 (D)行政院
#1855504
44.銀行為判定客戶或實質受益人是否為重要政治性職務人士,應根據下列何項之評估等級,採取合理措施? (A)業務 (B)風險 (C)職位 (D)時間
#1855505
45.銀行識別個別客戶風險並決定其風險等級所依據之風險因素,下列何者非屬之? (A)職業 (B)國籍 (C)申請之產品或服務 (D)年齡
#1855506
46.當客戶為法人時,判斷「最終具控制權之自然人」的三個階段中,下列哪項為第一階段工作? (A)辨識高階管理人員之身分 (B)直接、間接持股超過股份或資本 25%之自然人 (C)辨識其控制權之自然人是否為重要政治性職務人士 (D)辨識有無透過其他方式對客戶行使控制權之自然人
#1855507
47.金融機構之加強客戶審查程序(Enhanced due diligence)係針對下列何類型客戶? (A)低風險 (B)中風險 (C)高風險 (D)政府機構
#1855508
48.有關重要政治性職務人士指引,下列敘述何者錯誤? A.其政治性職務人士定義範圍與聯合國反貪腐協議相同 B.指引文 件具約束力 C.金融機構之內部控制包括員工訓練 D.可利用商業資料庫軟體取代傳統客戶審查流程 (A)僅 AD (B)僅 BD (C)僅 CD (D)僅 BC
#1855509
49.證券期貨業辦理確認客戶身分措施,對於由代理人辦理開戶,且查證代理之事實及身分資料有困難者之處理方式,下列何 者正確? (A)應予以婉拒建立業務關係或交易 (B)可允許其為暫時性交易 (C)確認本人身分後即可交易 (D)應准許其開戶並列為高風險客戶
#1855510
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