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投信投顧相關法規(含自律規範)
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 投信投顧相關法規#67536
> 試題詳解
44. 「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業從事廣告及營業促銷活動行為規範」所稱之「廣告」,指運用下列何種傳播媒體,就證券投資信託業務及相關之事務向不特定多數人為傳遞、散布或宣傳?
(A)理財雜誌
(B)手機簡訊
(C)部落格網頁贊助廣告
(D)選項ABC皆是
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A(4), B(0), C(2), D(773), E(0) #1735974
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/11/16
私人筆記#4702131
未解鎖
第五條 本行為規範所稱廣告,指以促進業務...
(共 395 字,隱藏中)
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相關試題
45. 下列對於客戶申訴之處理,何者為是? (A)對於客戶書面的申訴案件,客戶服務相關部門均應逐日詳細登載,但口頭的申訴案件則不需要 (B)相關部門主管應指派資深同仁保管相關檔案記錄,且至少每月一次交由部門主管及督察主管核閱 (C)申訴對象之員工,應全力配合調查;若陳述與客戶有重大不一致時,為確保其真實性,應出 具所言為實之聲明書 (D)申訴案件應由資淺員工調查處理,才不致有偏袒發生,且該員工不得為申訴案件中的申訴對象
#1735975
46. 受主管機關依證券投資信託及顧問法規定解除職務之處分者,於幾年內不得擔任證券投資信託事業或證券投資顧問事業之發起人、負責人及業務人員? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1735976
47. 甲曾受證券交易法第五十六條或第六十六條第二款之處分,經執行完畢幾年後,才得受邀擔任證券投資信託事業之發起人? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#1735977
48. 證券投資信託事業應將證券投資信託基金之公開說明書、有關銷售之文件、證券投資信託契約及最近期財務報告,置於何處以供查閱? (A)金融監督管理委員會 (B)證券交易所 (C)證券暨期貨市場發展基金會 (D)營業處所及其基金銷售機構之營業處所
#1735978
49. 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起幾日內,向金融監督管理委員會申報並抄送投信投顧公會? (A)二日內 (B)三日內 (C)五日內 (D)七日內
#1735979
50. 證券投資信託事業經營證券投資信託基金顯然不善者,則依現行法令規定,下列處理方式何者正確? (A)交由該基金之保管機構管理 (B)由受益人會議自行決議如何處理 (C)主管機關得命該證券投資信託事業將該證券投資信託基金移轉於經指定之其他證券投資信 託事業經理 (D)由該證券投資信託事業向投資人說明後進行清算
#1735980
1.下列有關水泥、石灰等袋裝材料儲存時應注意之事項,何者錯誤? (A)其堆放高度不得超過 5 層 (B)堆放後需定期翻動 (C)以先到先用為原則 (D)底部應架高通風以利防潮防濕
#1735981
2.下列有關竹節鋼筋之特性敘述,何者錯誤? (A)竹節鋼筋底下易積水,造成鋼筋腐蝕 (B)影響混凝土工作度,澆置作業差,易造成蜂窩 (C)可降低鋼筋與混凝土間之握裹力 (D)可減少搭接及錨定長度
#1735982
3.為防止鋼筋混凝土構造物產生裂縫而使鋼筋鏽蝕,下列方法何者錯誤? (A)於設計階段時,降低水灰比 (B)於設計階段時,減少保護層厚度 (C)可適量採用礦粉摻料(飛灰、爐石粉、矽灰),減少混凝土孔隙率 (D)於施工時,確實搗實
#1735983
4.有關筏式基礎所適合使用之場合,下列何者錯誤? (A)土壤可能產生不均勻沉陷時 (B)使用其他淺基礎,土壤無法支撐時 (C)需抵抗地下水之上浮力時 (D)獨立基腳面積小於構造物總面積一半以上時
#1735984
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