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期貨交易法規
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112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
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44. 下列何者得申請兼營槓桿交易商?
(A)專營期貨自營商
(B)銀行
(C)證券自營商
(D)信託業
答案:
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統計:
A(681), B(50), C(86), D(80), E(0) #3141791
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/09/06
#5925235
槓桿交易商管理規則 第 5 條 期貨...
(共 161 字,隱藏中)
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45. 依我國期貨交易法之規定,下列何者有權或可採行措施限制期貨交易人之期貨交易數量?甲、 期貨交易所;乙、期貨結算機構;丙、主管機關;丁、期貨公會 (A)僅丙 (B)僅甲、丙 (C)僅甲、丙、丁 (D)僅乙、丙、丁
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46. 下列何者應定期向主管機關申報經會計師查核簽證或核閱之財務報告? 甲、期貨交易所;乙、 期貨結算機構;丙、期貨業;丁、期貨公會 (A)僅甲、丙、丁 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
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47. 關於全國期貨商業同業公會聯合會理、監事的規定,下列何者正確? (A)理事的任期為四年 (B)監事任期三年 (C)至少應設理監事各三人 (D)理事長之連任,以三次為限
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48. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
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49. 何者「非」CFTC 所管轄之交換(SWAP)? (A)信用交換 (B)利率交換 (C)窄基指數交換 (D)貨幣交換
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50. 依美國商品交易法之規定,商品期貨交易委員會就涉及證券及金融工具之期貨契約市場之指定應洽商相關機關,下列何者不包括在內? (A)法務部 (B)聯邦儲備局 (C)證券管理委員會 (D)財政部
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