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期貨交易法規
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109年 - 109-2 期貨商業務員:期貨交易法規#86749
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44. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?
(A)受理非本人開戶
(B)代理他人開戶或從事期貨交易
(C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約
(D)選項A、B、C皆是
答案:
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統計:
A(9), B(17), C(17), D(1172), E(0) #2342903
詳解 (共 1 筆)
Parfait Huang
B1 · 2020/11/30
#4407930
期貨商負責人及業務員管理規則 第 16 ...
(共 607 字,隱藏中)
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今年一定甜
2022/12/14
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未解鎖
第 16 條 期貨商負責人及業務員應...
(共 578 字,隱藏中)
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254.期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為?(A)受理非本人開戶 (B)代理他人開戶或從事期貨交易 (C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (D)選項A、B、C皆是。
#233283
期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為? (A)受理非本人開戶 (B)代理他人開戶或從事期貨交易 (C)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (D)選項ABC皆是
#440913
121. 期貨商之負責人及業務員不得有下列何種行為:(A)代理他人開戶或從事期貨 交易 (B)招攬、媒介、促銷未經主管機關依法所公告期貨商得受託從事之期貨交易契約 (C)受理非本人開戶(D)以上皆是 。
#3513097
45. 期貨商之資金不得運用於下列何者? (A)購買商業票據 (B)購買政府債券 (C)購買經金管會核定之短期票券 (D)購買黃金
#2342904
46. 期貨商從事何項業務之業務員,除須通過資格測驗外,尚必須具備證券、期貨、金融或保險機構工 作經驗? (A)內部稽核 (B)自行買賣 (C)主辦會計 (D)風險管理
#2342905
47. 期貨交易所業務人員之登記或異動,應按______列冊彙報金管會或金管會指定機構? (A)日 (B)月 (C)季 (D)年
#2342906
48. 期貨交易所應注意查察其會員或期貨商之財務、業務及內部稽核作業情形,發現有違反法令或不當 情事者,應即為適當處理,並通知下列何者?Ⅰ.金管會;Ⅱ.中華民國期貨業商業同業公會;Ⅲ. 中央銀行;Ⅳ.期貨結算機構 (A)Ⅰ、Ⅲ (B)Ⅱ、Ⅲ (C)Ⅱ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅳ
#2342907
49. 在美國,仲介商(IB)若無期貨經紀商之保證,則亦必須符合最低調整淨資本(ANC)之要求,請 問目前標準為何? (A)20,000 美金 (B)30,000 美金 (C)45,000 美金 (D)50,000 美金
#2342908
50. 有關期貨經紀商可以兼營的期貨相關業務項目,不包括下列何者? (A)期貨自營業務 (B)期貨經理業務 (C)期貨顧問業務 (D)期貨信託業務
#2342909
1. 投信投顧業者經營全權委託投資業務,應依哪些規定辦理? (A)全權委託投資業務操作辦法 (B)投信投顧公會章則 (C)投信投顧公會會員自律公約 (D)選項A、B、C皆是
#2342910
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