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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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102年 - 102 台灣金融研訓院第 23 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48461
> 試題詳解
45、 ( ) 銀行兼營證券商依證券交易法第七十一條規定所購入之有價證券(係指包銷購入者),於購入至遲多少時間後仍未賣出者,須計入銀行投資國內外有價證券之限額?
(A) 六個月
(B) 一年
(C) 二年
(D) 三年
答案:
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統計:
A(79), B(230), C(20), D(5), E(0) #1240967
詳解 (共 1 筆)
JR
B1 · 2018/11/30
#3094255
銀行兼營證券商依證券交易法第七十一條規定...
(共 69 字,隱藏中)
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46、 ( ) 信託業管理人員若係以最近一年內參加信託公會或其認可之機構舉辦之信託業務訓練課程並持有結業證書之條件取得資格者,其參加訓練課程之累計時數應至少在多少小時以上? (A) 十二 (B) 十五 (C) 十八 (D) 二十一
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47、 ( ) 依主管機關規定,信託業如對信託財產不具有運用決定權,則下列何項行為屬於信託業禁止行為? (A) 購買政府發行之債券 (B) 購買信託業本身發行之票券 (C) 以信託財產辦理銀行法所定授信業務 (D) 購買信託業本身銀行業務部門承銷之票券
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48、 ( ) 依信託法規定,受託人每年應至少一次作成信託財產目錄及編製收支計算表並送交下列何者? (A) 委託人 (B) 監察人 (C) 代理人 (D) 信託公會
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49、 ( ) 依信託業法規定,下列何者非屬信託業得經營之附屬業務項目?A.不動產之信託;B.地上權之信託;C.辦理保管業務;D.辦理出租保管箱業務;E.擔任信託法規定之信託監察人 (A) 僅 A、B (B) 僅 A、B、C、D (C) 僅 C、D、E (D) A、B、C、D、E
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50、 ( ) 於信託關係成立後,下列何者即成為信託財產所有權人,有管理、處分信託財產之權限? (A) 委託人 (B) 受託人 (C) 受益人 (D) 信託監察人
#1240972
51、 ( ) 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,有關個人交易之規範,下列何者錯誤? (A) 經手人員於到職日起五日內應申報持有有價證券之數量 (B) 經手人員不得取得與業務相關之初次上市(櫃)股票 (C) 經手人員為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出 (D) 經手人員得於知悉公司推介予客戶之股票前二日以上,獲得督察主管書面核准買入該股票
#1240973
52、 ( ) 有關商品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#1240974
53、 ( ) 銀行經營財富管理業務除應經董(理)事會核可外,並應檢具下列何種資料報金管會核准?A.經營政策 B.營運模式 C.業務目標 D.作業準則 (A) AB (B) BC (C) AC (D) AD
#1240975
54、 ( ) 下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶? (A) 潛在高淨值客戶 (B) 一般富有階層 (C) 高淨值客戶 (D) 較高淨值客戶
#1240976
55、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以佣金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#1240977
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