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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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102年 - 102 台灣金融研訓院第 23 期銀行內部控制與內部稽核測驗:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#48461
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49、 ( ) 依信託業法規定,下列何者非屬信託業得經營之附屬業務項目?A.不動產之信託;B.地上權之信託;C.辦理保管業務;D.辦理出租保管箱業務;E.擔任信託法規定之信託監察人
(A) 僅 A、B
(B) 僅 A、B、C、D
(C) 僅 C、D、E
(D) A、B、C、D、E
答案:
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統計:
A(207), B(45), C(154), D(38), E(0) #1240971
詳解 (共 1 筆)
如若飛鴻
B1 · 2018/05/13
#2787505
A.不動產之信託;B.地上權之信託為信託...
(共 259 字,隱藏中)
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50、 ( ) 於信託關係成立後,下列何者即成為信託財產所有權人,有管理、處分信託財產之權限? (A) 委託人 (B) 受託人 (C) 受益人 (D) 信託監察人
#1240972
51、 ( ) 依「證券投資顧問事業從業人員行為準則」之規定,有關個人交易之規範,下列何者錯誤? (A) 經手人員於到職日起五日內應申報持有有價證券之數量 (B) 經手人員不得取得與業務相關之初次上市(櫃)股票 (C) 經手人員為其個人帳戶買入某種股票後三十日內不得再行賣出 (D) 經手人員得於知悉公司推介予客戶之股票前二日以上,獲得督察主管書面核准買入該股票
#1240973
52、 ( ) 有關商品適合度政策,下列何種交易不須特別揭露相關資訊? (A) 綠燈交易 (B) 黃燈交易 (C) 橘燈交易 (D) 紅燈交易
#1240974
53、 ( ) 銀行經營財富管理業務除應經董(理)事會核可外,並應檢具下列何種資料報金管會核准?A.經營政策 B.營運模式 C.業務目標 D.作業準則 (A) AB (B) BC (C) AC (D) AD
#1240975
54、 ( ) 下列何者為銀行財富管理「客層區分圖」中之最底層客戶? (A) 潛在高淨值客戶 (B) 一般富有階層 (C) 高淨值客戶 (D) 較高淨值客戶
#1240976
55、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以佣金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#1240977
56、 ( ) 下列何者係為工商企業基於商品交易或勞務提供而簽發之匯票,並委託銀行為付款人經銀行承兌者? (A) 融資性商業本票 (B) 交易性保證匯票 (C) 銀行承兌匯票 (D) 交易性商業本票
#1240978
57、 ( ) 為導正我國承銷業務的健全發展,有關包銷報酬及承銷手續費之敘述,下列何者正確? (A) 包銷之報酬最高不得超過包銷有價證券總金額之 5% (B) 代銷之手續費最高不得超過代銷有價證券總金額之 5% (C) 包銷之報酬最高不得超過包銷有價證券總金額之 8% (D) 代銷之手續費最高不得超過代銷有價證券總金額之 8%
#1240979
58、 ( ) 下列何種情形證券經紀商不得接受委託人之委託開戶? (A) 受破產宣告已經復權者 (B) 未成年人已經法定代理人代理者 (C) 證券交易所職員雇員開戶買賣上市股票 (D) 受禁治產宣告已經法定代理人代理者
#1240980
59、 ( ) 證券商辦理有價證券買賣融資融券與辦理有價證券借貸業務,對每種證券融券與出借之總金額,合計不得超過多少? (A) 總資產的 1% (B) 總負債的 3% (C) 總淨值的 5% (D) 總股本的 7%
#1240981
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