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期貨信託法規與自律規範
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111年 - 111-1 期貨信託基金銷售機構銷售人員:期貨信託法規及自律規範#108696
> 試題詳解
45. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤?
(A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱
(B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理
(C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年
(D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
答案:
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統計:
A(9), B(21), C(137), D(406), E(0) #2941702
詳解 (共 1 筆)
Ⓑ
B2 · 2023/04/18
#5781435
期貨信託事業及期貨信託基金之銷售機構從事...
(共 144 字,隱藏中)
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50. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤? (A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱 (B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年 (D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
#1785643
37. 有關期貨信託基金銷售機構從事業務廣告及製發宣傳文件,下列何者有誤? (A)同一份宣傳文件中涉及多檔期貨信託基金時,應分別註明各發行之期貨信託事業名稱 (B)應將其宣傳資料及廣告物,列入公司內部控制制度管理 (C)宣傳資料、廣告物及審核紀錄應保存二年 (D)應於對外為宣傳廣告行為後三日內,交由委任期貨信託事業向期貨公會提出申報
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46. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,於國內募集之期貨信託基金,一般而言其持有第五十條 第一項第二款至第五款之總額,不得超過該期貨信託基金淨資產價值之百分之多少? (A)四十 (B)五十 (C)六十 (D)七十
#2941703
47. 依據「期貨信託基金管理辦法」之規定,基金保管機構或信託監察人召開受益人會議時,應於期 貨信託事業不能或不為召開受益人會議之日起多少日內,檢具召開事由向金管會申報召開受益人 會議? (A)一日內 (B)二日內 (C)三日內 (D)四日內
#2941704
48. 依據「期貨信託基金管理辦法」及相關函釋,「期貨信託基金管理辦法」第三十八條第一項第二款 所稱,經主管機關核准非在期貨交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期 貨交易,下列何者正確? (A)「期貨公會」所定證券商得從事之各項衍生性金融商品 (B)「期貨公會」所定期貨商得從事之各項衍生性金融商品 (C)金管會依據「票券商辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品 (D)金管會依據「銀行辦理衍生性金融商品業務應注意事項」核准銀行辦理之衍生性金融商品
#2941705
49. 依據「期貨信託事業管理規則」之規定,期貨信託事業之負責人、部門主管、分支機構經理人、 基金經理人本人及其關係人從事公司股票及具股權性質之衍生性商品或有價證券交易,應向何單 位申報交易情形? (A)基金保管機構 (B)所屬期貨信託事業 (C)主管機關 (D)集中保管結算所
#2941706
50. 期貨信託事業就基金期貨信託契約所定特殊情形,應於內部控制制度制定啟動作業流程,下列何 者為應包含之項目?(甲).定義啟動時點;(乙).定義終止之條件或時點;(丙).制定實施方案;(丁)建 立審核程序 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅乙、丙、丁 (C)僅甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙、丁
#2941707
1.內部控制有重大缺失係指: (A)內部控制組成要素中任一或一個以上組成要素有缺失,且缺失的程度未能合理確保企業目標達成時 (B)內部控制組成要素均有缺失,且缺失的程度未能絕對確保企業目標達成時 (C)內部控制組成要素中有二個以上組成要素有缺失時 (D)內部控制組成要素中任一或一個以上組成要素有缺失時
#2941708
2.管理階層在為企業創造價值的過程中,其風險管理之進行始於: (A)企業目標設定之後(B)企業目標設定之同時 (C)企業承擔了過多風險時(D)企業目標設定改變之後
#2941709
3.根據COSO委員會2017年之「企業風險管理:整合策略與績效」更新報告,下列何者非屬資 訊溝通及報導要素的相關原則? (A)報告風險、文化及績效(B)溝通風險資訊(C)延攬培育及留任適任人才(D)運用資訊及科技
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