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銀行內部控制與內部稽核測驗(一般金融)
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112年 - 台灣金融研訓院第 44 期銀行內部控制與內部稽核測驗試題:銀行內部控制與內部稽核(一般金融類)#118582
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51.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤?
(A)員工接受禮品或招待時應申報
(B)推介商品不得以佣金多寡為考量
(C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量
(D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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統計:
A(37), B(23), C(1304), D(9), E(0) #3192336
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/10/31
#6998158
1. 題目解析 此題旨在考察銀行在財富...
(共 787 字,隱藏中)
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36.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列敘述何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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50.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列敘述何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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52、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以佣金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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55、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以佣金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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51、 ( ) 銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A) 員工接受禮品或招待時應申報 (B) 推介商品不得以個金多寡為考量 (C) 薪酬制度應以個金多寡為唯一考量 (D) 理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#1241131
51.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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37.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
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37.銀行辦理財富管理業務應訂定內線交易及利益衝突之防範機制,下列何者錯誤? (A)員工接受禮品或招待時應申報 (B)推介商品不得以佣金多寡為考量 (C)薪酬制度應以佣金多寡為唯一考量 (D)理財業務人員不得要求期約或收受不當金錢
#3189015
52.財富管理業務係以諮詢意見之提供為中心,服務範圍可包括下列何者? A.所有銀行業務 B.兼營信託業務 C.其他保 險、證券相關業務 (A)僅 AB (B)僅 BC (C)僅 AC (D) ABC
#3192337
53.有關理財業務人員之人事管理辦法範疇,不包括下列何者? (A)薪資獎酬與考核制度 (B)專業訓練及資格 (C)職業道德規範 (D)投資風險之評估與分類
#3192338
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