阿摩線上測驗
登入
首頁
>
防制洗錢與打擊資恐法令及實務1
>
111年 - 111-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#107006
> 試題詳解
55.保險業在下列哪一種時機,無須對客戶進行盡職調查?
(A)要保人投保時
(B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交
(C)客戶從事與投保時職業不符之工作,卻未主動告知
(D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定期人壽保險續期保費
答案:
登入後查看
統計:
A(19), B(17), C(23), D(1917), E(0) #2895102
詳解 (共 2 筆)
茶茶
B1 · 2022/08/08
#5583727
O (D) 客戶申請透過信用卡自動扣款繳...
(共 87 字,隱藏中)
前往觀看
12
0
yu
B2 · 2022/10/11
#5632281
55.保險業在下列哪一種時機,無須對客戶...
(共 60 字,隱藏中)
前往觀看
10
1
相關試題
1.( )保險業在下列哪一種時機,無須對客戶進行盡職調查?(A)要保人投保時(B)大 額保費由境外不知名第三人轉帳繳交(C)客戶從事與投保時職業不符之工作, 卻未主動告知(D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定期人壽保險續期保費
#2066921
49.( )保險業在下列哪一種時機,無須對客戶進行盡職調查?(A)要保人投保時 (B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交(C)客戶從事與投保時職業不符 之工作,卻未主動告知(D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定期人壽保 險續期保費
#2068075
49.保險業在下列哪一種時機,無須對客戶進行盡職調查?(A)要保人投保時 (B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交(C)客戶從事與投保時職業不符 之工作,卻未主動告知(D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定期人壽保 險續期保費
#2291567
55.保險業在下列哪一種時機,無須對客戶進行盡職調查? (A)要保人投保時 (B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交 (C)客戶從事與投保時職業不符之工作,卻未主動告知 (D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定期人壽保險續期保費
#2320440
55.保險業在下列哪一種時機,無須對客戶進行盡職調查? (A)要保人投保時 (B)大額保費由境外不知名第三人轉帳繳交 (C)客戶從事與投保時職業不符之工作,卻未主動告知 (D)客戶申請透過信用卡自動扣款繳納定期人壽保險續期保費
#3076806
56.在保險公司進行客戶審查(核保)時往往也會注意「保險關係」是否合理,在防制洗錢與打擊資恐的領域 下,這樣的關注最有助於瞭解哪方面的洗錢風險? (A)可以理解到客戶洗錢的動機與能力 (B)可以瞭解到客戶是不是曾有過異常的交易行為 (C)可以瞭解到潛在的道德風險,或是可能使用人頭來移轉資產 (D)可以理解到客戶是否有行、職業與年收入上的變化
#2895103
57.某甲利用證券公司營業員、金主提供人頭戶、法人戶,進行特定股票交易,請問此最有可能涉及下列何種 洗錢手法? (A)操縱股價 (B)掏空資產 (C)不法吸金 (D)美化財報
#2895104
58.某甲透過 A 公司轉投資子公司進行內線交易,下列何者非屬其有關疑似洗錢表徵? (A)利用非本人帳戶分散大額交易 (B)利用公司員工集體開立之帳戶大額且頻繁交易者 (C)存入多筆款項且達特定金額以上,後續並無提領 (D)開戶後立即有達特定金額以上款項匯入,且又迅速移轉者
#2895105
59.陳先生為國際毒品犯罪組織成員,透過會計師李先生尋找最有利的投資目標與最適當的財務技術,將所得 分散多國投資,並取得最佳獲利。此種形式為何種洗錢態樣? (A)利用守門員協助洗錢 (B)利用保險公司洗清資金 (C)利用重要政治性職務人士漂白不法所得 (D)犯罪組織利用非營利組織取得資金後洗清不法所得
#2895106
60.有關不法吸金犯罪特徵,不包括下列何者? (A)大額買進一籃子股票 (B)以定期固定金額高利率為幌,對外向不特定人收受存 款 (C)以投資、發行股票招募股東等方式,約定給付顯不相當之紅利、股息或其他報酬為名,對外募集資金 (D)以多層次傳銷方式經營,與會員約定投資期、投資單位金額、紅利與介紹抽佣
#2895107
相關試卷
115年 - 115-1 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#138048
2026 年 · #138048
114年 - 114-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#134802
2025 年 · #134802
114年 - 114 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#133746
2025 年 · #133746
114年 - 114-2 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#127523
2025 年 · #127523
114年 - 114-1 台灣金融研訓院辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#125962
2025 年 · #125962
113年 - 113-4 (財)證券暨期貨市場發展基金會辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#124174
2024 年 · #124174
113年 - 113-3 台灣金融研訓院辦理防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#123389
2024 年 · #123389
113年 - 113 金融法制暨犯罪防制中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#121020
2024 年 · #121020
113年 - 113 保險事業發展中心辦理_防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗試題:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#119208
2024 年 · #119208
112年 - 112-4 防制洗錢與打擊資恐專業人員測驗:防制洗錢與打擊資恐法令及實務#117808
2023 年 · #117808