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證照◆證券交易相關法規與實務
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112年 - 112-2 證券商高級業務員、投信投顧業務員(一科、二科及三科):證券交易相關法規與實務#116065
> 試題詳解
6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為?
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
答案:
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統計:
A(560), B(28), C(6), D(379), E(0) #3141957
詳解 (共 1 筆)
dindon36
B1 · 2024/07/09
#6158872
(共 1 字,隱藏中)
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12
0
私人筆記 (共 1 筆)
艾雪莉
2023/12/26
私人筆記#5665679
未解鎖
證交法
(共 3 字,隱藏中)
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16、 ( ) 依現行法,下列何者非刑事不法行為? (A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
#1098426
6•依現行接下列何者非刑事不法行為? (A)内部人短線交易行為 (B)利用内部消息從事内線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
#1267362
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? (A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項A、B、C皆是刑事不法行為
#1715231
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? (A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項ABC皆是刑事不法行為
#1793291
7. 依公司法新修正與配合洗錢防制政策,公司應何時定期申報董事、監察人、經理人及持有已發行 股份總數 10%股東的個人資料至主管機關建置或指定之資訊平台? (A)每年 (B)每半年 (C)每季 (D)每月
#3141958
8. 證券商受僱人對外執行業務,及在集中交易市場所為之一切行為,證券商應負何種責任? (A)連帶賠償責任 (B)比例分擔責任 (C)受僱人自行負責 (D)完全責任
#3141959
9. 意圖抬高或壓低集中交易市場某種有價證券之交易價格,與他人通謀,以約定價格於自己出售, 或購買有價證券時,使約定人同時為購買或出售之相對行為者,稱之為: (A)違約交割 (B)相對委託 (C)沖洗買賣 (D)連續交易操縱行為
#3141960
10. 發行有價證券之上市公司,若發生重大公害或食品藥物安全事件而有影響證券交易市場秩序或損 害公益之虞時,主管機關得依法的權限為何? (A)強制上市買賣該有價證券 (B)停止上市買賣該有價證券 (C)終止上市買賣該有價證券 (D)選項(A)(B)(C)皆錯誤
#3141961
11. 投資人與證券投資顧問公司簽訂之「契約」,在法律上,其性質屬於:(A)承攬關係 (B)買賣關係 (C)委任關係 (D)代理關係
#3141962
12. 下列何者為得在證券交易所上市買賣之受益憑證? (A)槓桿型與反向型 ETF (B)境外指數股票型基金受益憑證 (C)不動產投資信託受益證券 (D)選項(A)(B)(C)皆正確
#3141963
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