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證照◆證券交易相關法規與實務
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106年 - 106-4 投信投顧業務員(一科、二科、三科) - 證券交易相關法規與實務#66682
> 試題詳解
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為?
(A)內部人短線交易行為
(B)利用內部消息從事內線交易行為
(C)操縱市場行情行為
(D)選項A、B、C皆是刑事不法行為
答案:
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統計:
A(41), B(7), C(5), D(54), E(0) #1715231
詳解 (共 1 筆)
祺
B2 · 2018/01/31
#2606408
短線交易不是不法行為,所以沒有刑事責任,...
(共 36 字,隱藏中)
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08、 ( ) 依現行法,下列何者非刑事不法行為? (A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
#1098368
16、 ( ) 依現行法,下列何者非刑事不法行為? (A) 內部人短線交易行為 (B) 利用內部消息從事內線交易行為 (C) 操縱市場行情行為 (D) 選項ABC皆是刑事不法行為。
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6•依現行接下列何者非刑事不法行為? (A)内部人短線交易行為 (B)利用内部消息從事内線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
#1267362
7. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? (A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項ABC皆是刑事不法行為
#1793291
6. 下列何者非現行法規定之刑事不法行為? (A)內部人短線交易行為 (B)利用內部消息從事內線交易行為 (C)操縱市場行情行為 (D)選項(A)(B)(C)皆是刑事不法行為
#3141957
8. 下列有關內部人交易規範之敘述何者正確? (A)可能包括公司內部人之短線交易及利用內部消息買賣圖利之情形 (B)短線交易所獲利益所有權直接屬於公司,不須另由他人請求 (C)所規範之行為主體僅限於公司內部人 (D)只有利用內部消息獲利之人須負刑事責任
#1715232
9. 證券商受託買賣有價證券辦理客戶交割款項之收付,應如何處理? (A)於銀行設立專用之活存帳戶 (B)由委託人指定之營業人員代理保管 (C)由證券商自行設帳保管 (D)選項A、B、C皆正確
#1715233
10. 臺灣集中保管結算所參加人接受客戶領回集保股票時,應於何時向集保結算所申請? (A)當天 (B)次一營業日 (C)次二營業日 (D)次三營業日
#1715234
11. 下列何者非為證券商申請經營信用交易業務所必須具備之條件? (A)證券商淨值達新臺幣二億元 (B)每股淨值不低於票面金額,且財務狀況符合證券商管理規則之規定 (C)申請日前半年自有資本適足比率未低於百分之一百五十者 (D)必須為綜合證券商
#1715235
12. 下列對監察人之敘述何者有誤? (A)董事發現公司有受重大損害之虞時,應立即向監察人報告 (B)監察人得列席董事會陳述意見 (C)監察人各得單獨行使監察權 (D)監察人得兼任公司董事、經理人或其他職員
#1715236
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