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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - 115年 51-100#140269
> 試題詳解
64. 民國 100 年 12 月 30 日開始施行的金融消費者保護法,其主管機關為:
(A)財政部
(B)法 務部
(C)公平交易委員會
(D)金融監督管理委員會
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統計:
A(1), B(0), C(17), D(81), E(0) #3909820
私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2026/09/04
私人筆記#8567001
未解鎖
法規名稱: 金融消費者保護法 ...
(共 131 字,隱藏中)
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65. 境外基金需經核准方得在我國境內募集及銷售,下列何者不是合法的銷售機構?(A)證 券投資信託事業(B)證券投資顧問事業(C)資產管理顧問公司(D)證券經紀商
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66. 下列何種類型的基金適合短期資金停泊的投資人?(A)股票型基金(B)貨幣市場基金 (C)固定收益型基金(D)保本型基金
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67. 外國企業來臺灣以存託憑證方式籌措資金,稱之發行:(A)美國存託憑證(ADR) (B)臺灣 存託憑證(TDR) (C)全球存託憑證(GDR) (D)歐洲可轉換公司債(ECB)
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69. 期貨交易人不可透過下列何者從事期貨交易?(A)專營期貨經紀商(B)兼營期貨經紀商 (C)期貨交易輔助人(D)金融資訊服務公司 4
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70. 期貨商接受期貨交易人委託從事期貨交易,下列敘述何者不正確?(A)期貨商接受期貨 交易人開戶時,應由具有業務員資格者為之(B)在期貨交易人開戶前應告知各種期貨商 品之性質、交易條件及可能之風險,並應將風險預告書交付期貨交易人(C)期貨商不得 僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜(D)期貨商於成交後僅須以電話通 知期貨交易人,無須作成買賣報告書及對帳單交付期貨交易人
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