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證照◆證券交易相關法規與實務
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101年 - 101-1投信投顧業務員/高業-證券交易相關法規與實務#38491
> 試題詳解
66、 ( ) 下列敘述何者為非
(A) 投信事業應將基金資產交由基金保管機構保管,不得自行保管
(B) 信託業兼營證券投資信託業務私募之基金得自行保管
(C) 信託業兼營證券投資信託業務募集之基金無須經行政院金管會核准亦得自行保管
(D) 信託業兼營證券投資信託業務募集之基金自行保管時須設置信託監察人
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統計:
A(2), B(22), C(62), D(2), E(0) #1098696
詳解 (共 1 筆)
fighting
B1 · 2020/09/02
#4250560
證券投資信託基金管理辦法 第 2 條 ...
(共 519 字,隱藏中)
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67、 ( ) 下列對海外存託憑證之敘述何者錯誤? (A) 是由外國銀行擔任保管人 (B) 是由國外存託機構所發行的一種可轉讓憑證 (C) 發行買賣及交割均在國外的證券市場 (D) 可表彰持有一定數量之本國公司之有價證券
#1098697
68、 ( ) 管理股票上櫃公司依「證券交易法」第三十六條公告並申報之最近期財務報告顯示淨值已為財務報告所列示股本之多少倍時,櫃檯買賣中心得終止其櫃檯買賣? (A) 負一倍 (B) 負一點五倍 (C) 負二倍 (D) 負三倍
#1098698
69、 ( ) 轉換公司債的面額及償還期限規定為: (A) 面額是一萬元或其倍數,償還期不得超過三年 (B) 面額是五萬元或其倍數,償還期不得超過五年 (C) 面額是十萬元或其倍數,償還期不得超過十年 (D) 面額是二十萬元或其倍數,償還期不得超過十五年
#1098699
70、 ( ) 公開發行公司年度及半年度財務報告之查核意見,下列何者會計師無須載明其理由? (A) 無保留意見 (B) 修正式無保留意見 (C) 保留意見 (D) 無法表示意見
#1098700
71、 ( ) 現行股票集中市場交易制度中實施所謂之「瞬間價格穩定措施」,在下列何者情況並不適用? (A) 個股收盤前10 分鐘 (B) 個股開盤參考價低於1 元者 (C) 初次上市普通股採無升降幅度限制期間內 (D) 以上皆不適用
#1098701
72、 ( ) 關於公司現金增資發行新股時之原有股東優先認購權,下列敘述何者正確? (A) 非經章程特別訂定,否則原有股東不得放棄其優先認購權 (B) 原有股東持有股份按比例不足分認一股之部分,該股東即無認購權,應由公司洽特定人認購 (C) 原有股東之新股認購權利,不得與原有股份分離而獨立轉讓 (D) 公司得聲明逾期不認購之股東,喪失其權利
#1098702
73、 ( ) 下列敘述何者有誤? (A) 母子公司得免編製合併財務預測報表 (B) 財務預測得經會計師核閱 (C) 自願公開財務預測者,應於公開日起二日內公告申報財務預測 (D) 因會計師事務所內部調整而變更簽證會計師,應更新財務預測
#1098703
74、 ( ) 證券公司對融資之有價證券,於該有價證券除權交易日前六個營業日起,若其融資擔保品證券市值以各當日收盤價扣除息值或扣除以該當日收盤價為基礎計算之權值計算,整戶擔保維持率低於百分之一百二十時,即通知委託人補繳差額之作業,此稱為: (A) 除權 (B) 假除權 (C) 留置款 (D) 融資分配
#1098704
75、 ( ) 證券承銷商包銷有價證券,如無例外情形,其包銷之總金額之上限為以下何者? (A) 全部資產減全部負債後餘額之十五倍 (B) 淨資產減無形資產後餘額之十五倍 (C) 流動資產減流動負債後餘額之十五倍 (D) 固定資產減短期債款後餘額之十五倍
#1098705
76、 ( ) 甲公司之股票雖在櫃檯買賣中心掛牌,但是嗣後經營發生困難,並經法院裁定宣告破產確定,櫃檯買賣中心應如何處理? (A) 通知甲公司停止該公司有價證券之櫃檯買賣交易 (B) 報請主管機關撤銷甲公司之有價證券櫃檯買賣契約 (C) 報請主管機關核准終止甲公司有價證券櫃檯買賣 (D) 逕行終止甲公司有價證券櫃檯買賣
#1098706
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