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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
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66. 期貨商最近 3 個月曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分時,不 得申請下列事項:
(A)設置分支機構
(B)增加業務種類
(C)投資外國事 業
(D)以上皆是 。
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A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513042
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672458
1. 題目解析: 此題考查期貨商在受到主...
(共 379 字,隱藏中)
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67. 受託從事指數期貨交易前:(A)需先向委託人收足期貨交易保證金,額度不得低於期交所所訂定之標準 (B)需先向委託人收足期貨交易保證金,額度不得 低於期貨公會所訂定之標準 (C)指數期貨交易不需收取保證金(D)不需先向委託人收足期貨交易保證金,待成交後再視成交口數收取 。
#3513043
68. 委任期貨商與期貨交易輔助人之敘述下列何者正確:(A)期貨交易輔助人從事 期貨交易之招攬業務,應以委任期貨商名義為之 (B)期貨交易輔助人以接受 一家期貨商之委任為限 (C)期貨商可同時委任一家以上之期貨交易輔助 人(D)以上皆是 。
#3513044
69. 期貨商應按月編製對帳單一式二份,並於次月何日前填製,一份送交期貨交易 人,一份由期貨商保存:(A)二日 (B)三日 (C)五日(D)十日 。
#3513045
70. 近年來隨著對公眾利益的保護增加,從業人員除應遵守相關法律規範外,另須加強何種規範,使從業人員藉由自我約束力量使市場秩序更臻完善:(A)自 律 (B)罰則 (C)內稽(D)內控 。
#3513046
71. 金融服務事業基於金控共同行銷策略:(A)若未經客戶同意,僅可將客戶之基本資料相互流用,財務資料不可流用 (B)若未經客戶同意,僅可將其客戶之財務資料相互流用,基本資料不可流用 (C)不須經客戶同意,可將客戶之基本資料、財務資料相互流用(D)必須經客戶同意,方可將客戶之基本資料、 財務資料相互流用 。
#3513047
72. 客戶保證金專戶存款餘額低於維持保證金之數額時,應如何處理:(A)待收盤後再視當時情況決定是否通知客戶 (B)立即通知其繳交追加保證金至維持保證金額度 (C)立即通知其繳交追加保證金至原始保證金額度(D)先行觀望看行情是否會回轉 。
#3513048
73. 客戶從事期貨交易:(A)可出具委任書授權受任人代理下單交易 (B)可授權 營業員代理下單交易 (C)必須由客戶本人親自下單,不得授權他人代理下單(D)以上皆非 。
#3513049
74. 客戶從事期貨交易時,應有足夠之保證金,若保證金不足只差一百元,期貨從業人員應:(A)必須通知客戶補足保證金後,方可接受委託 (B)基於人情,先幫客戶墊款 (C)請其他從業人員先行代墊(D)基於下單時效,先接受委託,事後再通知客戶補足 。
#3513050
75. 下列有關期貨交易輔助人與委任期貨商之敘述何者正確:(A)期貨交易輔助人 應以委任期貨商之名義從事期貨交易招攬業務 (B)期貨交易輔助人僅得接受 一家期貨商之委任 (C)期貨交易輔助人無法執行其業務時,應由委任期貨商 逕行辦理(D)以上皆是 。
#3513051
76. 為使投資人從事期貨交易,期貨商於製發宣傳文件時:(A)可以引用各種推薦書、感謝函等易使投資人認為確可獲利之文字表示 (B)可以引用過去之操作 績效為獲利保證 (C)可以特例或單筆交易資料作為公開招攬業務之文宣(D)以上皆不可為之 。
#3513052
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