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108年 - 108-3 期貨商業務員-期貨交易法規#78846
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7. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相 關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會計。 上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?
(A)甲
(B)丙
(C)己
(D)甲及己
答案:
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統計:
A(87), B(52), C(994), D(215), E(0) #2061039
詳解 (共 1 筆)
花花(邀請碼77728)
B1 · 2021/04/07
#4640404
上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交...
(共 47 字,隱藏中)
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138.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1)辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2)期貨交易及相關投資之研究分析;(3)基金之經營管理;(4)執行基金之交易及投資;(5)內部稽核;(6)主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?(A)(1)(B)(3)(C)(6)(D)(1)及(6)
#233441
140. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:(1) 辦理受益憑證之募集發行及銷售;(2) 期貨交易及 相關投資之研究分析;(3) 基金之經營管理;(4) 執行基金之交易及投資;(5) 內部稽核;(6) 主辦會計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何?(A) (1)(B) (3)(C) (6)(D) (1) 及(6)
#233443
24. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及相關投資之研究分析;丙.主辦會計;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.基金之經營管理。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何? (A)僅甲 (B)僅丙 (C)僅己 (D)僅甲及己
#839349
20.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙.期貨交易及 相關投資之研究分析;丙.基金之經營管理;丁.執行基金之交易及投資;戊.內部稽核;己.主辦會 計。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格者為何? (A)甲 (B)丙 (C)己 (D)甲及己
#1761428
23. 期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售、乙.期貨交 易及相關投資之研究分析、丙.主辦會計、丁.執行基金之交易及投資、戊.內部稽核、己.基金 之經營管理。上開業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業務員資格 者為何? (A)僅甲 (B)僅丙 (C)僅己 (D)僅甲及己
#1800263
10.期貨信託事業之業務員從事之業務,包括:甲.辦理受益憑證之募集發行及銷售。乙.期貨交易及相關 投資之研究分析。丙.主辦會計。丁.執行基金之交易及投資。戊.内部稽核。己.基金之經營管理。上開 業務員中僅須辦理登記而毋須取得期貨交易分析人員或期貨商業矛务員資格者為何? (A)僅甲 (B)僅丙 (C)僅己 (D)僅甲及己
#1802854
8. 期貨信託事業,除因合併或受讓而設置分支機構者外,至少應於營業滿多久後,始得申請設置分支 機構辦理期貨信託基金受益憑證之募集及銷售業務? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#2061040
9. 依我國期貨交易法令之規定,若某期貨商同時經營經紀與自營業務,其業務員卻未於買賣時以書面 文件區別自行買賣或受託買賣,該行為是否合法?若不合法,主管機關可為何種處分? (A)是屬合法 (B)不合法,可命令期貨商停止營業十二個月 (C)不合法,可為警告處分 (D)不合法,可對於該違反規定之業務員處以警告及罰鍰
#2061041
10. 為防止 2008 年金融風暴之發生,美國於 2010 年制定何法律,特別將衍生性金融商品中交換契約納 入規範,並使 CFTC 隨之進行大規模修正其規則與命令? (A)Gramm–Leach–Bliley Act (B)Glass–Steagall Act (C)Dodd-Frank Act (D)Commodity Exchange Act
#2061042
11. 期貨商接受期貨交易人委託後,未至期貨交易所從事期貨交易,而直接或間接私自承受或居間與其 他期貨交易人為交易之行為,稱為? (A)場外沖銷 (B)交叉交易 (C)擅為交易相對人 (D)配合交易
#2061043
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