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106年 - 106-4 期貨商業務員 - 期貨交易法規#68003
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8. 依我國期貨交易法之規定,期貨結算機構應將結算會員所繳交之何項款項,依自營與經紀分離 處理?
(A)結算保證金
(B)交割結算基金
(C)營業保證金
(D)賠償準備金
答案:
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統計:
A(370), B(80), C(106), D(10), E(0) #1761416
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/01
#2760535
期貨交易法第70條第1項期貨商應於主管...
(共 344 字,隱藏中)
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9. 期貨結算機構因發生訴訟、商務仲裁或和解事件對其財務或業務有重大影響者,至遲應於何時 向主管機關申報? (A)事實發生之次日 (B)事實發生或處理完成後三日內 (C)知道事實發生或處理完成後五日內 (D)按月彙報
#1761417
10.依我國期貨結算機構管理規則之規定,期貨結算交割契約係由下列何者簽署? (A)會員制期貨交易所與其會員 (B)公司制期貨交易所與在該所交易之期貨商 (C)期貨結算機構與其結算會員 (D)公司制期貨交易所與結算機構
#1761418
11.關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應向全國期貨商業同業公會聯合會申報 (B)異動應於十日內申報 (C)業務員參加在職訓練成績不合格者應於一年內補訓一次 (D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#1761419
12.原則上至少最近幾年內未曾受主管機關依期貨交易法所為停業處分之期貨商,始得於開始營業 後申請設置分支機構? (A)半年 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#1761420
13.有關期貨商業務員訓練之規定,下列敘述何者錯誤? (A)初任者應參加職前訓練 (B)離職一年再任業務員者應參加職前訓練 (C)在職人員每二年參加在職訓練 (D)參加在職訓練成績不合格者,應於一年內再行補訓一次
#1761421
14.期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員,經依期貨交易法第一百零一條第一項解除 職務者,必須滿多少年後始得擔任之? (A)三年 (B)五年 (C)七年 (D)十年
#1761422
15.本國金融機構申請兼營期貨經紀業務者,應指撥之專用營運資金,最低為新臺幣: (A)一千五百萬元 (B)五千萬元 (C)一億元 (D)二億元
#1761423
16.專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
#1761424
17.有關期貨經紀商透過複委託期貨商從事國外期貨交易業務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)複委託期貨商須具備任一國外交易所之結算會員資格 (B)應逐筆委託複委託期貨商於國外期貨交易所進行交易 (C)應按經紀或自營業務別分別與複委託期貨商簽訂受託契約 (D)應按經紀或自營業務別分別將保證金或權利金存入複委託期貨商所設置之保證金專戶
#1761425
18.依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商不得購置非營業用之不動產 (B)除經主管機關核准者外,期貨商不得為任何保證人 (C)本國專營期貨經紀商向主管機關報備後,得以自有閒置資金投資本國上櫃公司之股票 (D)期貨經紀商得為公司之資金週轉發行公司債
#1761426
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