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期貨業從業人員在職訓練
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113年 - 期貨業從業人員在職訓練測驗試題題庫51-100#129472
> 試題詳解
91. 從業人員於受理客戶買賣時:
(A)為牟取客戶最大利益,逕行為客戶設定獲利、停損點
(B)可提供自己或他人帳戶供客戶使用
(C)同意客戶提供帳戶供他人使用
(D)不可以有進行對作或跟單之行為 。
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統計:
A(0), B(0), C(0), D(6), E(0) #3513067
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/08
#6672430
1. 題目解析: 這道題目主要考察從業人...
(共 371 字,隱藏中)
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92. 從業人員為公司內部人員執行期貨經紀業務時,為避免利益衝突:(A)應優先執行公司內部人員之委託 (B)應依公司內部人員及客戶委託時間之先後順序執行 (C)應依委託金額多寡決定執行順序(D)從業人員依心情自行決定 。
#3513068
93. 從業人員張三這個月的業績只差幾口就達到業績目標,為能達到門檻領到目標獎金,張三應採用下列何種方式較為適當:(A)利用人頭戶下單 (B)商請另 一位從業人員轉單給自己,約定獎金分享 (C)勸誘客戶下單並保證獲利(D) 積極拓展業務、爭取客戶,以達到業績目標 。
#3513069
94. 從業人員從事業務招攬時,下列何者行為或觀念是錯誤的:(A)對投資人應作適當的徵信 (B)業務人員對於商品應充分了解 (C)惡性殺價爭取客戶(D) 各項權利義務須詳細說明清楚 。
#3513070
95. 從業人員接受客戶的委託後應符合資訊公開原則來提供服務,何謂資訊公開原 則:(A)將客戶的資料提供給相關合作廠商 (B)將所有未公開的資訊提供給客戶作內線交易 (C)為提供最佳的服務,可將所有的資訊均反應給客戶(D) 提供客戶充足必要、投資可能的風險及投資決定等相關資訊 。
#3513071
96. 從業人員處理開戶作業時,下列何者為是:(A)確實了解客戶身分背景與基本資料 (B)應評估客戶財力 (C)確認客戶係本人或授權下單(D)以上皆是 。
#3513072
97. 從業人員應審慎評估客戶交易能力,下列何者為非:(A)保證金不足時,不可強行輸入,以避免事後客訴糾紛 (B)感覺客戶消費能力好又全身名牌,可免徵信作業 (C)客戶如逾越交易能力無法提供擔保,應停止受理新單(D)隨時注意客戶財力狀況 。
#3513073
98. 喬大公司為做期貨避險,找上期貨商開戶買賣,下列何者為是:(A)客戶交易 目的為避險,就不需再徵信 (B)法人不需徵信 (C)不論證券或期貨等交易, 業務員受託前應先對客戶辦理徵信,了解客戶背景(D)因為期貨交易為保證金交易,不需徵信 。
#3513074
99. 期貨大戶吳品到花蓮渡假,帳上尚有未平倉部位,近日行情波動較大,下列敘述何者為期貨從業人員正確處理態度:(A)趁大戶吳品渡假,跟著休年假 (B) 不需有任何反應或處理 (C)注意其未平倉部位行情變化,隨時電話通知(D) 逕行代吳品處理未平倉部位 。
#3513075
100. 期貨業違反期貨交易法,主管機關得視情節輕重施予那些行政處分:(A)警告 (B)撤換其負責人或其他有關人員 (C)命令為停止六個月以內全部或一 部之營業/撤銷營業許可(D)以上皆是 。
#3513076
101. 期貨交易之主管機關為:(A)經濟部 (B)經建會 (C)農委會(D)金融監督管理委員會 。
#3513077
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