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102年 - 102年第1次期貨商業務員資格測驗#10641
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期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?
(A)交割結算基金
(B)營業保證金
(C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額
(D)最低實收資本額
答案:
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統計:
A(2), B(6), C(72), D(42), E(0) #439978
詳解 (共 2 筆)
Ana
B2 · 2021/11/26
#5230080
期貨商管理規則第 22 條1. 期貨商之...
(共 197 字,隱藏中)
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z850530tw
B1 · 2020/05/28
#4009987
期貨商之調整後淨資本額低於期貨交易人未沖...
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相關試題
32.期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善?(A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額。
#233061
24. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令 其改善? (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額
#2772089
10. 期貨商之調整後淨資本額低於下列何者之一定比例時,應即向主管機關申報,主管機關並應限期令其改善? (A)交割結算基金 (B)營業保證金 (C)期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金最低總額 (D)最低實收資本額
#3227783
有關符合一定資格條件之銀行可提供之期貨相關服務項目,不包括下列何者? (A)受理期貨經紀商開立客戶保證金專戶(B)擔任期貨交易之結算機構 (C)擔任全權委託期貨交易業務之保管機構(D)擔任對不特定人募集之期貨信託基金之銷售機構
#439979
有關期貨商財務之規定,下列敘述何者錯誤? (A)流動資產總額不得超過流動負債總額(B)流動負債總額不得超過流動資產總額 (C)負債總額不得超過資產總額(D)負債總額扣除期貨交易人權益後不得超過業主權益
#439980
依我國期貨交易法之規定,期貨商自客戶保證金專戶中提取款項作為另一期貨交易人進行期貨交易所應支付之期貨交易保證金或權利金,其法定刑可處多少? (A)七年以下有期徒刑得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B)五年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (D)三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金
#439981
期貨業之負責人,受期貨交易法第一百條,而遭主管機關撤換職務者,至少必須滿幾年以上,才能再擔任期貨商之發起人、董事、監察人、經理人或業務員? (A)一年(B)三年(C)五年(D)十年
#439982
期貨商之業主權益低於下列何者之一定成數時,應向主管機關申報? (A)調整後淨資本額(B)維持期貨交易未平倉部位所需之最低限度保證金總額 (C)期貨商向期貨結算機構繳存之結算保證金(D)最低實收資本額
#439983
期貨商從事期貨交易,不得有以下何種行為?Ⅰ.對於自期貨交易所傳輸之交易資訊,予以隱匿或變更;Ⅱ.與期貨交易人有借貸款項或為借貸款項之媒介情事;Ⅲ.提供帳戶供期貨交易人交易 (A)僅Ⅰ、Ⅱ(B)僅Ⅱ、Ⅲ(C)僅Ⅰ、Ⅲ(D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#439984
關於期貨商負責人及業務員之規定,下列何者不正確? (A)異動應由期貨商向金管會申報(B)異動應於五日內申報 (C)業務員參加在職訓練不合格者得於一年內補訓一次(D)限於所屬期貨商開戶委託買賣
#439985
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