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投信投顧相關法規(含自律規範)
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99年 - 99-3 投信投顧業務員 :投信投顧相關法規(含自律規範)#41440
> 試題詳解
09、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件?
(A) 應配置適足及適任之主管人員
(B) 應配置適足及適任之業務人員
(C) 部門主管須取得證券投資分析人員之資格
(D) 投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
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統計:
A(20), B(20), C(157), D(35), E(0) #1158285
詳解 (共 1 筆)
真真
B1 · 2020/10/15
#4319207
《證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全...
(共 578 字,隱藏中)
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34、 ( ) 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A) 應配置適足及適任之主管人員 (B) 應配置適足及適任之業務人員 (C) 部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D) 投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#1159160
8. 投顧事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A)應配置適足及適任之主管人員 (B)應配置適足及適任之業務人員 (C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D)投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#2447763
34. 證券投資顧問事業經營全權委託業務,應設置專責部門,下列何者非辦理該專責部門須符合之條件? (A)應配置適足及適任之主管人員 (B)應配置適足及適任之業務人員 (C)部門主管須取得證券投資分析人員之資格 (D)投資經理人具備投信投顧業務員之資格,並具備一定之工作經歷
#2589611
10、 ( ) 林先生與忠孝證券投顧公司簽訂全權委託投資契約,並委任信義銀行保管全權委託投資之資產,該全權委託投資保管帳戶所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,依全權委託投資業務操作辦法規定,由何人行使? (A) 林先生 (B) 忠孝證券投顧公司 (C) 由信義銀行指定之代理人 (D) 由全權委託投資契約自行約定
#1158286
11、 ( ) 依據全權委託操作辦法,投信投顧事業應與參與全權委託投資或交易決策或相關業務之董事、監察人、經理人、業務人員或受僱人簽訂書面約定,載明如上開人員為其自有帳戶買賣上市、上櫃股票及具股權性質之衍生性商品時,除法令另有規定外,應於買賣前事先以書面報經誰允許? (A) 投信投顧公會 (B) 金管會 (C) 客戶 (D) 投信投顧事業
#1158287
12、 ( ) 經營證券投資信託事業,發起人應有成立滿三年、最近三年未曾因資金管理業務受其本國主管機關處分,並符合法定資格之基金管理機構、銀行或保險公司,其所認股份,合計不得少於第一次發行股份多少? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之十五
#1158288
13、 ( ) 證券投資信託事業應將重大影響受益人權益之事項,於事實發生之日起二日內公告申報,下列何種事項非屬重大影響投資人權益之事項? (A) 存款不足退票 (B) 四分之一之董事發生變動 (C) 變更公司之簽證會計師 (D) 向關係人購買不動產
#1158289
14、 ( ) 下列有關證券投資信託事業之設置與組織之敘述,何者錯誤? (A) 以股份有限公司為限,實收資本額不得少於新台幣三億元 (B) 依公司法之規定採募集設立 (C) 應設置投資研究、財務會計、內部稽核等部門 (D) 依其事業規模、業務情況與內部控制之需要,配置適足及適任之部門主管、經理人及業務人員
#1158290
15、 ( ) 證券投資顧問事業之經手人員為本人帳戶從事下列何種投資前,應事先以書面報經督察主管或所屬部門主管核准? (A) 開放型基金受益憑證 (B) 上櫃公司股票 (C) 未上市櫃股票 (D) 商業本票
#1158291
16、 ( ) 證券投資顧問事業向主管機關申請核發營業執照,應繳納之執照費計算標準按法定最低實收資本額多少計算? (A) 百分之一 (B) 千分之一 (C) 四千分之一 (D) 千分之一點四二五
#1158292
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