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證照◆證券交易相關法規與實務
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115年 - 115年 - 115-2 證券投資分析人員:證券交易相關法規與實務#145027
> 試題詳解
1. 非公開發行股份有限公司之董事,其每任任期最長為多久?
(A)一年
(B)三年
(C)五年
(D)七年
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24.非公開發行股份有限公司之董事,其每任任期最長為多久? (A)一年 (B)三年 (C)五年 (D)七年
#1786007
2. 下列何者不屬於股份有限公司派發建設股息之要件? (A)公司依其業務性質,自設立登記後,需二年以上之開業準備期間 (B)須經主管機關許可 (C)章程規定得分派 (D)公司已開始營業
#4044442
3. 證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務,下列行為規範何者正確? (A)與客戶為投資有價證券收益共享或損失分擔之約定 (B)利用客戶之帳戶,為他人買賣有價證券 (C)將全權委託投資契約之全部或部分複委任他人履行或轉讓他人 (D)依投資分析報告作成投資決定書
#4044443
4. 依公司法,公司為董事投保責任險部分,下列敘述何者正確? (A)相關重要內容,應報告股東會 (B)相關重要內容,應報告董事會 (C)相關重要內容,應報告監察人 (D)以上皆非
#4044444
5. 公開收購人與其關係人於公開收購後,所持有被收購公司已發行股份總數超過該公司已發行股份 總數百分之多少比例者,得以書面記明提議事項及理由,請求董事會召集股東臨時會? (A)百分之二十 (B)百分之三十 (C)百分之四十 (D)百分之五十
#4044445
6. 因減少資本換發新股票時,公司於減資登記後,至少應定多久以上之期限,通知各股東換取,並 聲明逾期不換取者,喪失其股東之權利? (A)六個月 (B)一年 (C)二年 (D)三年
#4044446
7. 董事會不為或不能行使職權,致公司有受損害之虞時,法院因利害關係人或檢察官之聲請,得選 任幾人充任臨時管理人,代行董事長及董事會之職權? (A)一人 (B)五人 (C)十人 (D)無限制
#4044447
8. 有關證券投資信託基金發行受益憑證,以下何者為非? (A)證券投資信託基金未成立前,可發行受益憑證 (B)證券投資信託事業應於證券投資信託基金成立日起算三十日內,製作並交付受益憑證予申購人 (C)發行受益憑證得不印製實體,而以帳簿劃撥方式交付之 (D)證券投資信託基金受益憑證之交付,應由證券投資信託事業依各基金之證券投資信託契約約定 為之,不得委由基金銷售機構辦理
#4044448
9. 關於有價證券終止上市之規定,下列敘述何者不正確? (A)證券交易所得依法令或上市契約之規定終止有價證券上市,並應報請主管機關備查 (B)於證券交易所上市之有價證券,其發行人得依上市契約申請終止上市 (C)於證券交易所上市有價證券之公司,有違反證券交易法時,主管機關為保護公益或投資人利 益,得命令該證券交易所終止該有價證券之上市 (D)發行人依上市契約申請終止有價證券上市,主管機關核准時,應指定生效日期,並視生效日期 之次日為上市契約終止之日期
#4044449
10.依發行人募集與發行有價證券處理準則之規定,發行人募集與發行有價證券,經發現自申報生效 通知到達之日起,逾三個月尚未募足並收足現金款項者,金管會得為下列如何之處分? (A)延期其申報生效或核准 (B)撤銷或廢止其申報生效或核准 (C)撤銷或廢止公司之營業 (D)延期該公司之營業
#4044450
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