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期貨法規與自律規範
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115年 - 115-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145042
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10. 依我國期貨交易法之規定,期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商下列何項款項有優先受清償之權?
(A)賠償準備金
(B)營業保證金
(C)結算保證金
(D)特別盈餘公積
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B1 · 2026/10/02
#7525304
考試重點 本題測驗考生對期貨交易法中債權...
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9. 依我國期貨交易法之規定,期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於下列何項款項有優先受 清償之權? (A)原始保證金 (B)營業保證金 (C)結算保證金 (D)交割結算基金
#2035530
11. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商受託從事期貨交易之敘述,何者為非? (A)應評估客戶從事期貨交易之能力 (B)應與期貨交易人簽訂受託契約 (C)應提供帳戶供期貨交易人從事交易 (D)應於成交後即作成買賣報告書交付期貨交易人
#4045018
12. 期貨商最近 3 個月未曾受主管機關依期貨交易法第 100 條所為之警告處分,且符合其他相關規定時, 得申請下列哪些事項? Ⅰ.設置分支機構;Ⅱ.增加業務種類;Ⅲ.投資外國事業;Ⅳ.兼營期貨顧問 事業;Ⅴ.兼營期貨經理事業 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045019
13. 有關期貨商受託從事期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)以電話進行者,必須同步錄音存證 (B)以傳真機、電報、電腦系統或其他設備傳輸買賣委託書內容時,應將所傳輸內容存檔備查 (C)錄音及傳輸內容至少應保存半年 (D)期貨交易委託有爭議者,錄音及傳輸內容應保存至該爭議消除為止
#4045020
14. 下列何者不得申請兼營期貨顧問事業? (A)期貨經紀商 (B)期貨經理事業 (C)證券經紀商 (D)期貨信託事業
#4045021
15. 下列何者兼營期貨顧問業務後,依規定申報之財務報告中若顯示每股淨值低於面額時,應於 2 年內 改善? (A)證券投資顧問事業 (B)期貨經紀商 (C)期貨經理事業 (D)期貨信託事業
#4045022
16. 期貨顧問事業對委任人以外之不特定人透過網際網路從事顧問服務時,不得有下列哪些情形? Ⅰ. 涉及個別期貨交易契約未來交易價位之研判;Ⅱ.從事期貨交易分析之同時,有招攬客戶之廣告行為; Ⅲ.依法令所為之查詢,提供業務上所獲悉之秘密;Ⅳ.意圖影響市場行情;Ⅴ.以內部研究單位名義 從事期貨交易分析 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V (D)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#4045023
17. 得對期貨顧問事業之業務、財務及其他必要事項進行查核之機構,不包括下列何者? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)投信投顧公會 (D)期貨公會
#4045024
18. 下列有關期貨經理事業規定之敘述何者錯誤? (A)實收資本額不得少於新台幣 3 億元 (B)應訂定內部控制制度 (C)採專營方式經營者,公司名稱應標明期貨經理字樣 (D)組織形式應為股份有限公司
#4045025
19. 有關期貨經理事業資金之用途,不包括下列何者? (A)銀行存款 (B)購買營業用之不動產 (C)購買國庫券、可轉讓銀行定期存單及商業票據 (D)購買國內外政府債券
#4045026
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