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期貨法規與自律規範
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113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
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11. 期貨商對下列何種客戶得接受其委託開戶?
(A)期貨結算機構之職員阿彬
(B)受破產之宣告未經復權的阿光
(C)今年十九歲但已結婚的阿明
(D)曾違背期貨交易契約已結案且已滿六年的老劉
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統計:
A(0), B(0), C(1), D(15), E(0) #3405735
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779125
1. 題目解析 在這道題目中,考查的是期...
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私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/17
私人筆記#6797314
未解鎖
期貨商管理規則 第 25 條1 期貨商對...
(共 284 字,隱藏中)
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相關試題
12. 下列關於期貨信託基金之敘述,何者錯誤? (A)指數股票型期貨信託基金應於基金名稱中明確顯示所追蹤、模擬或複製之指數或指數表現 (B)期貨信託事業不得對期貨信託基金銷售機構及其人員支付銷售契約約定以外之報酬、費用 或其他利益 (C)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (D)期貨信託事業經核發許可證照後,除他業兼營期貨信託事業者外,應於三個月內申請募集 期貨信託基金
#3405736
13. 期貨顧問事業之宣傳資料及廣告物及相關紀錄依法應保存多久? (A)一年 (B)二年 (C)三年 (D)五年
#3405737
14. 委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日 內,編製前項書件通知委任人? (A)百分之二十 (B)百分之十 (C)百分之五 (D)百分之三
#3405738
15. 期貨商依規定應保存對帳單幾年,其資料得以媒體保存? (A)一年 (B)二年 (C)五年 (D)十年
#3405739
16. 期貨交易法有關仲裁之規定,下列何者正確? (A)期貨商間採強制仲裁 (B)期貨商與期貨交易人間採約定仲裁 (C)期貨交易所與期貨商間採強制仲裁 (D)期貨交易所可辦理仲裁
#3405740
17. 期貨信託事業應於每月幾日以前,向同業公會申報上月份經營期貨信託相關業務表冊? (A)三日 (B)五日 (C)十日 (D)十五日
#3405741
18. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任,應確實審核經理人應具備之資格條件,並就經理人資格條件之維持及適任性,負監督之責? (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會
#3405742
19. 依期貨商設置標準之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨自營商之最低實收資本額為新臺幣四億元 (B)期貨經紀商之業務員最低人數為三人 (C)期貨自營商之業務員最低人數為三人 (D)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之期貨商業務員最低人數為六人
#3405743
20. 期貨信託事業之業務員,參加訓練成績不合格,於幾個月內再行補訓一次,成績仍不合格者,由訓練機構通知同業公會撤銷業務員登記? (A)一個月 (B)三個月 (C)五個月 (D)六個月
#3405744
21. 依期貨交易法之規定,下列關於期貨交易所之敘述,何者錯誤? (A)期貨交易所之組織,分會員制及公司制 (B)期貨交易所應向國庫繳存營業保證金 (C)公司制期貨交易所得發行無記名股票 (D)期貨交易所以提供期貨集中交易市場為其業務,非經主管機關核准,不得經營其他業務或 投資其他事業
#3405745
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