阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
> 試題詳解
11. 期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之情形不包括下列何者?
(A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金
(B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額
(C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費
(D)為其他客戶代墊保證金、權利金
答案:
登入後查看
統計:
A(0), B(0), C(0), D(31), E(0) #2914326
詳解 (共 2 筆)
Annie
B2 · 2025/09/08
#6673995
期貨交易法及自律規範規定:客戶保證金...
(共 352 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
Cypress Chou
B1 · 2023/10/12
#5945172
期貨交易法 第 71 條 期貨商...
(共 147 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
11. 有關期貨商得自客戶保證金專戶內提取款項之事項,不包括下列何者? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)為期貨交易人支付保管機構費用
#1882983
16. 期貨商除有法令規定者外,不得自客戶保證金專戶內提取款項,下列之敘述何者錯誤? (A)依期貨交易人之指示交付賸餘保證金、權利金 (B)為期貨交易人支付必須支付之保證金、權利金或清算差額 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費 (D)依法院未確定之判決自客戶保證金專戶內提取款項
#2818830
12. 有關期貨商繳存營業保證金之規定,下列敘述何者錯誤? (A)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於營業保證金有優先受清償之權 (B)期貨經紀商應繳存新臺幣 5 千萬元 (C)期貨經紀商每設置一家分支機構應繳存新臺幣 1 千萬元 (D)應以現金、政府債券或金融債券繳存
#2914327
13. 有關期貨商停止收受期貨交易人訂單之標準,下列敘述何者正確? (A)業主權益低於最低實收資本額 40% (B)業主權益低於調整後淨資本額 40% (C)調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額 40% (D)調整後淨資本額少於業主權益 20%
#2914328
14. 下列哪些事業不得兼營期貨顧問事業? Ⅰ.兼營期貨經紀商 Ⅱ.專營證券經紀商 Ⅲ.專營證券自營商 Ⅳ.專營期貨經理事業 Ⅴ.兼營證券投資顧問事業 Ⅵ.專營槓桿交易商 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ (D)Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ
#2914329
15. 經營全權委託投資業務之證券投資顧問事業申請兼營期貨顧問事業,其實收資本額應達多少金額? (A)新臺幣 5 千萬元 (B)新臺幣 7 千萬元 (C)新臺幣 1 億元 (D)新臺幣 2 億元
#2914330
16. 期貨顧問事業接受委任,可提供研究分析意見或推介建議之範圍為? Ⅰ.期貨契約 Ⅱ.政府公債 Ⅲ.期貨信託基金 Ⅳ.上市股票 Ⅴ.槓桿交易契約 Ⅵ.期貨相關現貨商品 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅲ、Ⅵ (D)Ⅰ、Ⅴ、Ⅵ
#2914331
17. 有關期貨顧問事業資料保存期限之規定,下列何者正確? (A)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 5 年 (B)委任契約應自簽約日起保存 5 年 (C)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 1 年 (D)年度財務報告應保存 2 年
#2914332
18. 下列哪些業者申請兼營期貨經理事業,應先取得主管機關所核發或換發經營全權委託投資業務之營 業執照? (A)期貨顧問事業及期貨信託事業 (B)證券經紀商及證券自營商 (C)期貨經紀商及槓桿交易商 (D)證券投資信託事業及證券投資顧問事業
#2914333
19. 期貨經理事業得申請設置分支機構辦理下列何種業務? (A)推廣及招攬 (B)研究分析 (C)交易決定及執行 (D)以上皆是
#2914334
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - [非官方正解]112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473