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期貨法規與自律規範
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111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
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11. 期貨商應有適度之財務業務風險控管措施,其業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨 資本額少於期貨交易人未沖銷部位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定 之機構申報?
(A)百分之五十;百分之二十
(B)百分之六十;百分之二十
(C)百分之六十;百分之二十五
(D)百分之八十;百分之十
答案:
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統計:
A(3), B(19), C(2), D(1), E(0) #3025605
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/19
私人筆記#6802497
未解鎖
期貨商管理規則 第 22 條 1 期貨...
(共 279 字,隱藏中)
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11. 期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比例或調整後淨資本額少於期貨交易人未沖銷部 位所需之客戶保證金總額多少比例時,應即向主管機關與其指定之機構申報? (A)百分之五十、百分之二十 (B)百分之六十、百分之十五 (C)百分之六十、百分之二十 (D)百分之八十、百分之十
#2818825
12. 期貨交易進行時,期貨商未依期貨交易人委託事項或條件從事交易並擅自為其進行期貨交易,或 未經期貨交易人授權而擅自為其進行期貨交易,該行為應構成違反下列何種犯罪? (A)未經許可從事期貨經紀商及期貨交易所之業務行為 (B)違反期貨交易法之內線交易禁止 (C)期貨交易之詐欺行為 (D)違反證券交易法之操縱禁止
#3025606
13. 我國法實務上發生過之案例,由某甲與某乙共同謀議,由乙將行李箱放置在高鐵列車上,某甲隨 即以網路下單方式,放空摩根台股指數期貨五百口,並設定停損點。某乙偽裝為警員將貼有「關 聖帝君千秋 MMM」紙張的另二個行李箱,置於正迎接「山西解州關帝廟關帝君」神像之丙立法委 員服務處後,逃往中國大陸。但因某乙擺放炸彈方式錯誤,造成油氣濃度過高,爆燃物未順利引 燃,某甲預料爆炸案以後,股市必然暴跌,所以以新臺幣一千五百萬元放空臺股期貨,沒想到炸 彈沒爆,股市不跌反升,慘賠新臺幣一千二百多萬元。法院認為某甲與某乙應構成違反下列何種 犯罪? (A)殺人未遂罪 (B)操縱炒作 (C)違反期貨交易法之內線交易禁止 (D)違反期貨交易法之詐欺行為之禁止
#3025607
14. 違反期貨交易法、國外期貨交易法、公司法、證券交易法、銀行法、管理外匯條例、保險法或信用 合作社法規定,經受罰金以上刑之宣告及執行完畢、緩刑期滿或赦免後未滿幾年,不得充任期貨 商、期貨交易所或期貨相關服務事業之發起人、董事、監察人、經理人,其已充任者,解任之? (A)二年 (B)三年 (C)四年 (D)五年
#3025608
15. 全國期貨商業同業公會聯合會之理事、監事中至少應有多少比例由有關專家擔任之,其中多少比例由 主管機關指派,餘由理、監事會遴選,經主管機關核定後擔任之;其遴選辦法,由主管機關定之? (A)二分之一;二分之一 (B)四分之一;二分之一 (C)四分之一;三分之一 (D)五分之一;二分之一
#3025609
16. 依期貨交易法規定,期貨商應於主管機關指定之機構開設客戶保證金與權利金專戶,存放期貨交 易人之交易保證金或權利金,下列之敘述何者為錯誤? (A)應與自有資產分離存放 (B)該帳戶為期貨商所有,期貨商之債權人得對該客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C)為期貨交易人支付期貨經紀商之佣金、利息或其他手續費得自客戶保證金專戶內提取款項 (D)期貨商依法院確定之判決得自客戶保證金專戶內提取款項
#3025610
17. 期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商及證券投資顧問事業經主管機關許可兼營期貨顧問事 業,應於取得許可設立並辦理公司變更登記後,向符合規定之金融機構繳存營業保證金多少元? (A)新臺幣一千萬元 (B)新臺幣二千萬元 (C)新臺幣三千萬元 (D)新臺幣五千萬元
#3025611
18. 期貨顧問事業提供顧問服務及從事宣傳廣告時,應作成交易分析報告與紀錄,下列敘述何項錯誤? (A)應載明分析基礎及根據,分析意見或建議及相關資訊 (B)於提供予委任人之前得提供或傳遞予關係企業所屬之期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商 及證券投資顧問事業辦理期貨顧問部門 (C)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存 2 年,不得以電子媒體形式為之 (D)期貨顧問事業之宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存 2 年
#3025612
19. 對於期貨經紀商接受客戶辦理開戶與受託交易時,下列敘述何者正確? (A)期貨商於客戶於其指定之金融機構開立存款帳戶前,仍得接受委託從事期貨交易 (B)期貨商符合一定資格者得受理境內及境外外國期貨商開立綜合帳戶,接受我國境內及境外華僑 與外國人從事期貨交易之委託 (C)期貨經紀商得擔任境外華僑、外國人及大陸地區人民、法人、團體、其他機構或其在大陸地區 以外國家或地區設立之分支機構之代理人 (D)期貨商之業務員從事期貨交易者,應限在所屬期貨商以外之期貨商開戶,並不得利用他人名義 為之
#3025613
20. 下列有關期貨經紀商對客戶保證金或權利金收付與運用之敘述何者錯誤? (A)期貨商受託從事期貨交易時,所收付之款項應以新臺幣或該結算機構所接受之外幣為之 (B)期貨商除另有法令規定外,應依各期貨交易所規定之保證金或權利金數額先向期貨交易人收 足,始得接受期貨交易之委託 (C)期貨商對客戶在客戶保證金專戶內之存款或有價證券,得設定擔保 (D)期貨商不得挪用為其他客戶保證金、權利金、結算交割費用、佣金、手續費或不足款項之代墊
#3025614
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