阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨法規與自律規範
>
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
> 試題詳解
12.期貨顧問事業得經營之業務,下列何者正確?
(A)接受委任對期貨信託基金提供研究分析意見
(B)辦理指數投資證券之推介建議或講習
(C)辦理認購售權證之出版品
(D)以上皆是
答案:
登入後查看
統計:
A(7), B(1), C(0), D(3), E(0) #3405270
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2025/09/23
#6779679
1. 題目解析 本題考察期貨顧問事業的業...
(共 634 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
私人筆記 (共 1 筆)
chaoyang.hsiao
2025/03/16
私人筆記#6795297
未解鎖
根據《期貨顧問事業設置標準》第2條,期...
(共 320 字,隱藏中)
前往觀看
0
0
相關試題
13.有關期貨經理事業設立之規定,下列何者正確?(A)期貨經理事業經營業務之場地及設備,應符合期貨交易所訂定之場地及設備標準(B)期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣一億元(C)期貨經理事業設立可以對外公開招募股份(D)期貨經理事業之設置,發起人應於申請許可時之設立保證金為新臺幣五千萬元
#3405271
14.期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,應與委任人簽訂期貨交易全權委任契約,並將契約副本送交何單位?(A)期貨交易所(B)期貨商公會(C)主管機關(D)保管機構
#3405272
15.有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列何者正確?(A)應由期貨經理事業與全體共同委任人之代表人簽訂期貨交易全權委任契約(B)共同委任人為法人時,應以具公司法第六章之一所定關係企業之關係者為限(C)共同委任人不得超過三十人,且可同時包括法人及自然人(D)共同委任人於期貨交易全權委任契約存續期間內終止契約,須經全體共同委任人過半數之書面同意
#3405273
16.期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務之規定,下列何者錯誤?(A)接受委任人委託交易時之資金最低限額為新臺幣三百萬元(B)期貨經理事業經營全權委託期貨交易業務,接受委託交易資金之總金額除符合特別規定外,不得超過其淨值之十倍(C)期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易,於受託期貨經紀商或證券經紀商開立帳戶,應以委任人名義為之(D)委任契約之內容及契約範本,由同業公會訂定,申報主管機關備查
#3405274
17.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資,下列何者正確?(A)經主管機關核准非在交易所進行衍生自貨幣、有價證券、利率、指數或其他商品之期貨交易(B)可以直接放款(C)無庸和客戶簽約可從事證券信用交易(D)以上皆是
#3405275
18.期貨經理事業運用全權委託資產從事交易或投資委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產多少以上時,期貨經理事業應即於事實發生當日內,編製前項書件通知委任人?(A)百分之五(B)百分之十(C)百分之十五(D)百分之二十
#3405276
19.因全權委託期貨交易所持有國內發行公司股票之出席股東會、行使表決權,應由何人行使之?(A)委任人(B)期貨經理事業(C)保管機構(D)未規定
#3405277
20.期貨經理事業受任人與委任人簽訂期貨交易全權委任契約前,應至少有多少日以上之期間,供委任人審閱全部條款內容?(A)三日(B)五日(C)七日(D)十日
#3405278
21.有關本國期貨商之設置,下列規定何者正確?(A)期貨經紀商之最低實收資本額新臺幣四億元(B)期貨自營商最低實收資本額新臺幣三億元,發起人應於發起時一次認足(C)同時經營期貨經紀及期貨自營業務之業務員人數為五人(D)期貨商之設置,同時申請設置分支機構者,每設置一家分支機構,前項存入營業保證金款項應增加新臺幣一千五百萬元。存入款項,得以股票代之
#3405279
22.有關期貨信託事業業務人員之敘述,下列何者最為正確?甲、辦理受益憑證之募集發行及銷售;乙、期貨交易及相關投資之研究分析;丙、基金之經營管理;丁、執行基金之交易及投資(A)僅甲、乙、丙(B)僅乙、丙(C)僅乙、丙、丁(D)甲、乙、丙、丁
#3405280
相關試卷
113年 - 113-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125789
2024 年 · #125789
113年 - 113-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#125778
2024 年 · #125778
113年 - 113-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#119561
2024 年 · #119561
112年 - 112-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116286
2023 年 · #116286
112年 - 112-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#116284
2023 年 · #116284
111年 - 111-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#112627
2022 年 · #112627
111年 - 111-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111984
2022 年 · #111984
111年 - 111-1 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#107703
2022 年 · #107703
110年 - 110-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#111997
2021 年 · #111997
110年 - 110-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#104473
2021 年 · #104473