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102年 - 102-4 期貨商業務員:期貨交易法規#48481
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14、 ( ) 有關期貨商業務員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務員兼任之規定,不包括下列何者?
(A) 辦理受託買賣及執行期貨交易業務之人員
(B) 辦理結算交割業務之人員
(C) 辦理期貨交易自行買賣業務之人員
(D) 內部稽核人員。
答案:
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統計:
A(35), B(53), C(20), D(101), E(0) #1241776
詳解 (共 1 筆)
陳柏昌
B1 · 2018/05/02
#2761524
期貨商負責人及業務員管理規則第七條期貨商...
(共 302 字,隱藏中)
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相關試題
15、 ( ) 依我國期貨交易法之規定,下列何者正確? (A) 期貨經紀商之債權人,均得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (B) 期貨經紀商之債權人,均不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (C) 期貨經紀商之債權人,非經期貨交易所之核准,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利 (D) 期貨經紀商之債權人,非依期貨交易法規定,不得對客戶保證金專戶之款項請求扣押或行使其他權利。
#1241777
16、 ( ) 依期貨商管理規則之規定,下列敘述何者為錯誤? (A) 期貨經紀商為處理錯帳之需要,得於本公司開戶從事期貨交易 (B) 期貨經紀商經主管機關核准者,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (C) 金融機構兼營期貨業務者,為所營業務之需要,得於其本公司或其他期貨商開戶,為自己利益之計算從事期貨交易 (D) 期貨商負責人、業務員或其他從業人員不得以自己之名義或利用他人名義從事期貨交易。
#1241778
17、 ( ) 某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A) 是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B) 是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D) 並未違反期貨交易法之規定。
#1241779
18、 ( ) 有關期貨經紀商可以兼營的證券相關業務項目,不包括下列何者? (A) 證券經紀業務 (B) 證券投資顧問業務 (C) 證券投資信託業務 (D) 證券全權委託投資業務。
#1241780
19、 ( ) 有關期貨經理事業需經委任人書面同意或契約特別約定後,才可從事之行為,不包括下列何者? (A) 投資本期貨經理公司所發行之有價證券 (B) 買入本事業發行之期貨信託基金或證券投資信託基金之受益憑證 (C) 從事證券信用交易 (D) 出借或借入有價證券。
#1241781
20、 ( ) 依期貨信託基金管理辦法之規定,期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債或金融債券之總金額,占本期貨信託基金淨資產價值之比率,不得超過下列何者? (A) 百分之十 (B) 百分之二十 (C) 百分之三十 (D) 百分之四十。
#1241782
21、 ( ) 期貨信託事業應設置內部稽核,定期或不定期進行稽核並作成稽核報告,稽核報告之內容不包括下列何者? (A) 公司財務作業是否符合規定 (B) 公司業務作業是否符合規定 (C) 公司洗錢防制作業是否符合規定 (D) 公司獲利是否符合股東預期。
#1241783
22、 ( ) 有關期貨交易輔助人之監督與管理,以下何者正確? (A) 期貨交易輔助人應依規定,定期向主管機關、期貨交易所或主管機關指定機構申報上月份業務量月報表 (B) 期貨交易輔助人對於主管機關之業務、財務等事項進行查核時應提出說明及提供相關文件 (C) 期貨交易輔助人之業務員限於委任期貨商開戶買賣 (D) 選項A、B、C皆是。
#1241784
23、 ( ) 某甲期貨信託事業違反規定未經主管機關許可私自募集期貨信託基金,依我國期貨交易法之規定,該行為違反規定之罰則為何? (A) 七年以下有期徒刑,得併科新臺幣三百萬元以下罰金 (B) 五年以下有期徒刑、拘役或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C) 三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百萬元以下罰金 (D) 僅處新臺幣十二萬元以上六十萬元以下罰鍰。
#1241785
24、 ( ) 依我國期貨交易法關於主管機關調查權的規定,下列何者正確? (A) 為促進市場公平自由 (B) 被請求人不得選任會計師到場 (C) 得要求期貨交易之有關團體提示有關帳簿 (D) 作業辦法由財政部訂定。
#1241786
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