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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
14. 有關證券經紀商可經營之期貨業務項目,不包括下列何者?
(A)期貨經紀商
(B)期貨交易輔助人
(C)期貨顧問事業
(D)期貨經理事業
答案:
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統計:
A(9), B(9), C(4), D(23), E(0) #2559565
詳解 (共 1 筆)
JJJ
B1 · 2025/07/11
#6533976
這題答案是:✅ (D) 期貨經理事業 理...
(共 205 字,隱藏中)
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#233349
15. 依期貨商管理規則之規定,下列何者錯誤? (A)期貨商業務之經營,應依法令、章程及其所訂內部控制制度為之 (B)期貨商之內部控制制度,經主管機關通知變更者,應於期限內變更之 (C)期貨商內部控制制度之訂定或變更,應報經股東會決議,並留存備查 (D)期貨商之內部控制制度,應依主管機關訂定之建立內部控制制度處理準則及期貨相關機構訂定之期貨商內部控制制度標準規範為之
#2559566
16. 期貨商經營期貨商經紀業務時,對於一定金額以上或疑似洗錢之交易所應採取的措施,下列敘述何者錯誤? (A)應保存足以瞭解交易全貌之交易憑證 (B)應確認客戶身分及申報之紀錄 (C)應依洗錢防制法之規定辦理 (D)應依期貨公會自律公約之規定辦理
#2559567
17. 期貨商為自己或客戶從事之期貨交易量,達本國期貨交易法令應申報之數額者,下列何者正確? (A)公司應向本國期貨交易所申報,同時向主管機關申報 (B)公司應向本國期貨交易所申報,但毋需向主管機關申報 (C)公司應向主管機關申報,但毋需向本國期貨交易所申報 (D)公司無庸向主管機關及本國期貨交易所申報
#2559568
18. 期貨商經營自營及經紀業務者,下列何者錯誤? (A)應於每次買賣時,以書面文件區別其為自營買賣或受託買賣 (B)經理人、業務員皆得同時兼任自營部門與經紀部門之工作 (C)應個別獨立作業,且業務資訊不得互為流用 (D)不得有利益衝突或足致損害客戶權益之行為
#2559569
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