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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-2 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91559
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15. 期貨商之負責人及業務員之禁止行為,下列何者錯誤?
(A)接受未具期貨交易人委任書之代理人委託從事期貨交易
(B)個別期貨交易人保證金、權利金專戶存款餘額之相互流用
(C)知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易
(D)選項ABC皆非
答案:
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統計:
A(1), B(2), C(0), D(36), E(0) #2474491
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/17
#5813691
期貨商負責人及業務員管理規則 第 ...
(共 611 字,隱藏中)
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Annie
B2 · 2025/09/12
#6711002
禁止行為依據 依《期貨交易法》第34條...
(共 285 字,隱藏中)
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相關試題
16. 期貨顧問事業接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關 公告或核准項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議,下列何者錯誤? (A)期貨顧問事業接受委任人委任提供期貨顧問服務前,應告知各種期貨商品之性質、交易條件 及可能之風險 (B)期貨顧問事業應與委任人簽訂書面委任契約 (C)期貨顧問事業提供顧問服務時,應作成交易分析報告,但無需載明分析基礎及根據 (D)交易分析報告之副本、紀錄,應自提供之日起保存五年,其保存方式得以電子媒體形式為之
#2474492
17. 期貨顧問事業之規定,下列何者正確? (A)對委任人以外之不特定人以發行出版品、舉辦講習等方式或透過電視、電話、電報、傳真、 網際網路、其他電傳系統、傳播媒體等媒介,從事顧問服務,其不得涉及個別期貨交易契約 未來交易價位之研判、建議或提供交易策略之建議 (B)涉有利益衝突仍得提供建議但不得下單 (C)對市場之行情研判或分析,只要有分析師證照即可以個人名義進行分析 (D)選項ABC皆是
#2474493
18. 期貨信託事業接受客戶申購期貨信託基金受益憑證前,應提供何種文件給申購人,並向申購人 告知期貨信託基金之性質及可能之風險? (A)風險預告書 (B)買賣報告書 (C)月對帳單 (D)選項ABC皆是
#2474494
19. 期貨信託事業應依規定編製財務報告,最遲應於每會計年度終了後多久內,公告並向主管機關 申報經主管機關依證券交易法第三十七條第一項核准之會計師查核簽證、董事會通過及監察人 承認之年度財務報告? (A)四個月 (B)三個月 (C)二個月 (D)一個月
#2474495
20. 期貨信託事業募集之期貨信託基金,下列規定何者正確? (A)期貨信託事業募集之期貨信託基金,應與其事業及基金保管機構之自有財產分別獨立 (B)期貨信託事業應自行保管期貨信託基金 (C)期貨信託事業因應基金買回辦理借款,因屬緊急支應,其相關借款決策作業,無需作成書面 紀錄並建檔 (D)選項ABC皆是
#2474496
21. 有關全權委託期貨交易業務之定義,下列敘述何者正確? (A)期貨經理事業接受特定人委任,對委任人之委託資產,就有關期貨交易、期貨相關現貨商品 或其他經主管機關核准項目之交易或投資為分析、判斷,並基於該分析、判斷,為委任人執 行交易或投資之業務 (B)接受委任,對期貨交易、期貨信託基金、期貨相關現貨商品、或其他經主管機關公告或核准 項目之交易或投資有關事項提供研究分析意見或推介建議 (C)辦理期貨交易有關之講習及出版品 (D)選項ABC皆是
#2474497
22. 有關期貨經理事業財務之規定,下列何者錯誤? (A)期貨經理事業應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金新臺幣二千五百 萬元 (B)期貨經理事業不得為任何保證人、票據之背書或提供財產供他人設定擔保 (C)期貨經理事業不得購置非營業用之不動產 (D)營業保證金只能以現金繳存
#2474498
23. 有關全權委託期貨交易業務之規定,下列何者正確? (A)委任人得以個別委任或共同委任方式,委任受任人從事全權委託期貨交易。委任人如以共同 委任方式從事全權委託期貨交易者,共同委任人不得超過十人 (B)共同委任得同時包括自然人及法人 (C)受任人接受委任人全權委託外幣保證金交易,限透過經中央銀行許可辦理外幣保證金交易之 外匯指定銀行為之,並應以委任人名義開設外幣保證金交易帳戶 (D)選項ABC皆是
#2474499
24. 期貨信託事業對不特定人募集期貨信託基金,經申請核准後,除主管機關另有規定外,申報日 前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准及申報生效發行單位數之比率達多少以上者,得 辦理追加募集? (A)百分之八十 (B)百分之六十 (C)百分之五十五 (D)百分之五十
#2474500
25. 期貨信託事業經理期貨信託基金出借有價證券之規定,下列何者錯誤? (A)每一期貨信託基金出借所持有任一有價證券數額原則不得超過所持有該有價證券數額之百分之 五十 (B)出借證券之借貸期間自借貸成交日起算,最長以六個月為限 (C)出借證券其交易型態屬議借交易者,借券人提供擔保品之種類,原則以現金、政府債券、得 為融資融券交易之上市或上櫃公司股票為限 (D)期貨信託事業運用期貨信託基金出借所持有之有價證券,無需經董事會通過,只要經理部門 訂定期貨信託基金出借有價證券之風險監控管理措施
#2474501
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