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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83587
> 試題詳解
17. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
(A)信用合作社
(B)票券業
(C)證券經紀商
(D)證券商兼營期貨經紀業務者
答案:
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統計:
A(7), B(9), C(816), D(284), E(0) #2205758
私人筆記 (共 1 筆)
Lihong
2026/08/10
私人筆記#8522084
未解鎖
它的主要業務是幫委任的「期貨商」招攬客戶...
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18. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
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19. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定,下列有關甲刑責之敘述,何者正確? (A)不合法,最重可處五年有期徒刑 (B)不合法,最重可處三年以上十年以下有期徒刑 (C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法 (D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格,故其行為係屬合法
#2205760
20. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#2205761
21. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意? (A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)國家發展委員會
#2205762
22. 證券商兼營期貨業務,其業務員如具有證券及期貨業務員資格者,得同時辦理下列哪些證券及期貨相同性質之業務?甲.受託買賣;乙.內部稽核;丙.風險管理;丁.法令遵循;戊.主辦會計 (A)甲、乙、丙、丁 (B)甲、丙、丁、戊 (C)甲、乙、丁、戊 (D)甲、乙、丙、丁、戊
#2205763
23. 有關期貨商受託從事期貨交易時,所收受之款項及擔保品包括下列何者?甲.新臺幣;乙.該結算機構所接受之外幣;丙.公司債;丁.經主管機關核定之有價證券 (A)甲、乙、丁 (B)甲、乙、丙 (C)乙、丙、丁 (D)甲、乙
#2205764
24. 專營期貨商應於每年稅後盈餘項下,提存多少比率之特別盈餘公積? (A)10% (B)20% (C)30% (D)40%
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