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109年 - 109-1 期貨商業務員:期貨交易法規#83588
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17. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人?
(A)信用合作社
(B)票券業
(C)證券經紀商
(D)證券商兼營期貨經紀業務者
答案:
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統計:
A(4), B(9), C(853), D(217), E(0) #2205808
詳解 (共 1 筆)
C.lyn
B1 · 2021/02/12
#4542233
申請為期貨交易輔助人,以經營證券經紀業務...
(共 55 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/15
私人筆記#4762470
未解鎖
第 2 條 證券商經營期貨交易輔助業...
(共 122 字,隱藏中)
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相關試題
26. 以下有關委任期貨交易輔助人之「委任期貨商」之敘述,何者有誤? (A)委任期貨商每增加委任一期貨交易輔助人,須增繳營業保證金 (B)委任期貨商可委任多數期貨交易輔助人 (C)委任期貨商得請期貨交易輔助人對期貨交易人進行徵信事宜 (D)委任期貨商須具備期貨結算會員之資格
#1868079
7. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確? 甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同 時接受多家期貨商之委任 (A)甲、乙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙
#2678511
7. 關於期貨交易輔助人的規定,下列何者正確?甲.期貨商可以同時委任一家以上的期貨交易輔助人; 乙.應與委任期貨商簽訂委任契約;丙.證券商經營期貨交易輔助業務,應由專責部門辦理;丁.得同 時接受多家期貨商之委任 (A)甲、乙、丁 (B)乙、丙、丁 (C)甲、丙、丁 (D)甲、乙、丙
#2772072
以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業(C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#444281
42.以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#933368
17. 以下何者可以申請為期貨交易輔助人? (A)信用合作社 (B)票券業 (C)證券經紀商 (D)證券商兼營期貨經紀業務者
#2205758
18. 依期貨交易法所處之罰鍰,經限期繳納而逾期未繳納者,移送下列何者強制執行? (A)經濟部 (B)財政部 (C)法院 (D)金融監督管理委員會
#2205809
19. 甲意圖影響某股票選擇權契約的交易價格,自行大量購入該股票選擇權標的股票作為囤積,以控制該股票現貨供需為手段,藉以操縱該種股票選擇權交易價格。依期貨交易法之規定,下列有關甲刑責之敘述,何者正確? (A)不合法,最重可處五年有期徒刑 (B)不合法,最重可處三年以上十年以下有期徒刑 (C)甲是進行股票現貨交易而非期貨交易,故其行為係屬合法 (D)因甲是以控制現貨供需為手段而非直接操縱該種股票選擇權價格,故其行為係屬合法
#2205810
20. 在美國,期貨交易所擬上市的期貨交易契約,其標的為國庫券或政府公債,商品期貨交易委員會在該期貨交易契約上市前,應將期貨交易所之申請書副知下列何機構? (A)農業部 (B)證券管理委員會(SEC) (C)財政部(Department of Treasury)及聯邦儲備局理事會(Board of Governors of the Federal Reserve System) (D)全國期貨公會(NFA)
#2205811
21. 主管機關在核准涉及新臺幣與外幣間兌換之貨幣期貨契約在期貨交易所上市時,應先會商何者同意? (A)財政部 (B)經濟部 (C)中央銀行 (D)國家發展委員會
#2205812
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