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111年 - 111-1 期貨商業務員:期貨交易法規#108695
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18. 依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時 間?
(A)受託契約
(B)風險預告書
(C)買賣委託書
(D)選項( A )( B )( C )皆是
答案:
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統計:
A(527), B(72), C(78), D(346), E(0) #2941625
詳解 (共 1 筆)
檸檬汽水
B1 · 2023/07/23
#5893799
第 48 條 期貨商應設置客戶明細帳...
(共 323 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/07
私人筆記#4747613
未解鎖
第 48 條 期貨商應設置客戶明細帳...
(共 322 字,隱藏中)
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相關試題
190.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及時間?(A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項A、B、C皆是。
#233219
19.依期貨商管理規則之規定,期貨經紀商應於下列何種文件內訂明其通知客戶補繳追加保證金方式及 時間? (A)受託契約 (B)風險預告書 (C)買賣委託書 (D)選項ABC皆是
#1811981
19. 本國證券商申請兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務及國內利率類期貨契約經紀業務者,其應 指撥之專用營運資金,下列何者正確? (A)新臺幣一千五百萬元(B)新臺幣五千萬元 (C)新臺幣八千萬元 (D)新臺幣二億元
#2941626
20. 證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問業務後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報之經會計師 查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於多久內改善? (A)一年內 (B)二年內 (C)三個月內 (D)六個月內
#2941627
21. 期貨商應於每會計年度終了後幾個月內,公告並向主管機關申報經會計師查核簽證、董事會通過及監 察人承認之年度財務報告? (A)一個月 (B)二個月 (C)三個月 (D)六個月
#2941628
22. 依我國期貨交易法,關於撤銷期貨交易所許可之規定,下列何者不正確? (A)未經主管機關核准,而自受領許可證照後,於 3 個月內未開始營業 (B)設立或許可證照之申請事項有虛偽情事者 (C)結算保證金金額低於維持未平倉部位所需之最低保證金 (D)雖已開業而自行停止營業,未經主管機關核准,連續達 3 個月以上
#2941629
23. 關於客戶保證金之規定,下列何者不正確? (A)應與期貨商之自有資產分離 (B)應設置客戶明細帳,每日計算餘額 (C)因該保證金屬期貨商資產,故期貨商之債權人得對該款項請求扣押 (D)得用以支付經紀商之佣金、利息及手續費
#2941630
24. 在臺灣期貨交易所交易的黃金選擇權是屬於期貨交易法第三條定義的何種期貨交易契約? (A)期貨選擇權契約 (B)期貨契約 (C)選擇權契約 (D)槓桿保證金契約
#2941631
25. 關於期貨商之設置,下列何者不正確? (A)應自主管機關許可之日起六個月內完成公司設立登記 (B)未於規定期限內完成公司設立登記者,廢止其許可 (C)有正當理由者得申請延展,延展以二次為限 (D)延展期限不得超過六個月
#2941632
26. 下列何者不具期貨結算機構經理人資格? (A)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等 職務者 (B)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構經理以上或同等 職務者 (C)期貨、證券或金融機構工作經驗合計三年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等 職務者 (D)期貨、證券或金融機構工作經驗合計五年以上,並曾擔任期貨、證券或金融機構副理以上或同等 職務者
#2941633
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