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期貨法規與自律規範
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104年 - 104年第1次期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#21948
> 試題詳解
21. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?
(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年
(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年
(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年
(D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
答案:
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統計:
A(1), B(5), C(0), D(1), E(0) #834020
詳解 (共 2 筆)
rogerhsieh.work
B1 · 2017/10/31
#2468968
期貨顧問事業管理規則第 11 條期貨顧問...
(共 810 字,隱藏中)
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喵內歐嗨呦!
B2 · 2025/10/01
#6822729
(B)是從委任關係消滅之日起,並不是從簽署之日起
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相關試題
32.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年。
#233335
35. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1610673
33. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1798900
10.有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄,保存二年 (B)相關業務之憑證、帳簿、表冊等,保存二年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#1802904
27. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#2559578
20. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤?(A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年(B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年(C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年(D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#3365742
22. 有關期貨經理事業得辦理之業務項目,以下敘述何者錯誤? (A)分支機構得辦理研究分析作業 (B)分支機構僅限辦理所得經營業務之推廣及招攬 (C)研究分析作業僅限於總公司辦理 (D)交易決定作業僅限於總公司辦理
#834021
23. 期貨經理事業應設置部門專責辦理全權委託期貨交易之事項中,何者不包括在内? (A)推廣招攬 (B)推介建議 (C)研究分析 (D)交易決定
#834022
24. 期貨經理事業接受委任人全權委託期貨交易前,應提供委任人書面資料,向委任人詳細說明之事項,不包括下列何者? (A)交易或投資標的之特性、可能之風險及法令限制 (B)期貨經理事業每一從事全權委託交易決定人員之學歷與經歷 (C)最近二年全權委託交易決定人員因從事全權委託證券投資或期貨交易業務而發生或進行中之訴訟、非訟事件之情形 (D)期貨經理事業或其負責人受主管機關處分之情形
#834023
25. 有關期貨經理事業接受共同委任從事全權委託期貨交易之規定,下列敘述何者錯誤? (A)應由期貨經理事業與全體共同委任人簽訂期貨交易全權委任契約 (B)共同委任人數不得超過十五人 (C)不得同時包括法人及自然人 (D)於期貨交易全權委任契約存續期間内終止契約,須經過半數共同委任人之書面同意
#834024
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