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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-4 期貨交易分析人員資格測驗試題:期貨法規與自律規範#94107
> 試題詳解
24. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? A. 知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易; B. 利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務; C. 代理他人開户或從事期貨交易
(A)僅A、B
(B)僅B、C
(C)僅A、C
(D)A、B、C
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統計:
A(2), B(0), C(0), D(38), E(0) #2559575
詳解 (共 1 筆)
Cypress Chou
B1 · 2022/08/07
#5582973
期貨商負責人及業務員管理規則第 ...
(共 577 字,隱藏中)
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256.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?(1)知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;(2)利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;(3)代理他人開戶或從事期貨交易:(A)僅(1)、(2) (B)僅(2)、(3) (C)僅(1)、(3) (D)(1)、(2)、(3)。
#233285
期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;III.代理他人開戶或從事期貨交易 (A)僅I、II (B)僅II、III (C)僅I、III (D)I、II、III
#440405
期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? Ⅰ.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;Ⅱ.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;Ⅲ.代理他人開戶或從事期貨交易 (A)僅Ⅰ.、Ⅱ. (B)僅Ⅱ.、Ⅲ. (C)僅Ⅰ.、Ⅲ. (D) Ⅰ.、Ⅱ.、Ⅲ.
#444218
21.期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? 甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易,仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事期貨交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#1784511
7. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?Ⅰ.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易, 仍接受委託進行交易;Ⅱ.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;Ⅲ.代理他人開戶或從事期 貨交易 (A)僅Ⅰ、Ⅱ (B)僅Ⅱ、Ⅲ (C)僅Ⅰ、Ⅲ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
#2342866
29. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為?甲.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交易, 仍接受委託進行交易;乙.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務;丙.代理他人開戶或從事 期貨交易 (A)僅甲、乙 (B)僅乙、丙 (C)僅甲、丙 (D)甲、乙、丙
#2772094
20. 期貨商之負責人與業務員,不得有下列何種行為? I.知悉期貨交易人利用他人名義從事期貨交 易,仍接受委託進行交易; II.利用他人名義或由他人利用自己名義執行業務; III.代理他人開戶或從事期貨交易(A)僅I. 、II.(B)僅I. 、III.(C)僅I.、III.(D) I.、II.、III.
#694565
25. 依我國期貨交易法之規定,可處法定刑三年以上十年以下有期徒刑之行為,以下何者錯誤? (A)從事期貨交易之內線交易 (B)期貨商有對作之行為 (C)期貨商有詐欺的行為 (D)期貨商對期貨交易人作獲利之保證
#2559576
26. 有關可兼營期貨顧問業務之機構,不包括下列何者? (A)期貨經紀商及證券經紀商 (B)期貨經紀商及期貨經理事業 (C)期貨自營商及複委託期貨商 (D)證券經紀商及證券投資顧問事業
#2559577
27. 有關期貨顧問事業資料保存年限之規定,下列敘述何者錯誤? (A)宣傳資料、廣告物及相關紀錄應保存二年 (B)風險預告書應自簽署之日起,保存五年 (C)委任契約應自委任關係消滅之日起,保存五年 (D)交易分析報告之紀錄應自提供之日起,保存五年
#2559578
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