阿摩線上測驗
登入
首頁
>
期貨交易法規
>
107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
> 試題詳解
24.日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況?
(A)知識
(B)經驗
(C)年齡
(D)資產狀況
答案:
登入後查看
統計:
A(140), B(38), C(579), D(116), E(0) #1811986
詳解 (共 1 筆)
miqi0820
B1 · 2019/09/05
#3570002
適正性原則不包含年齡
(共 12 字,隱藏中)
前往觀看
1
1
相關試題
25. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況? (A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
#2772090
42. 日本期貨商避免招攬時有不當勸誘之「適正性原則」,不包括客戶下列何種狀況? (A)知識 (B)經驗 (C)年齡 (D)資產狀況
#2985060
25.除另有規定外,有關期貨商借款之對象,下列敘述何者錯誤? (A)非由金融機構兼營之期貨商得向金融保險機構借款 (B)非由金融機構兼營之期貨商得向非金融保險機構借款 (C)由金融機構兼營之期貨商得向金融保險機構借款 (D)由金融機構兼營之期貨商得向非金融保險機構借款
#1811987
26.下列敘述,何者不正確? (A)期貨商應按期貨交易所規定之方式收取保證金,不得依客戶之信用狀況另加收保證金 (B)期貨商對客戶保證金專戶內之存款,不得挪用為其他客戶之用 (C)期貨交易盈餘金額,應存入保證金專戶 (D)期貨商應設置客戶明細帳,逐日計算每一客戶保證金專戶存款與有價證券餘額及有價證券抵繳金 額之變動情形
#1811988
27.關於買賣報告書與對帳單之規定,下列何者不正確? (A)買賣報告書應於每次成交後由期貨商編製(B)對帳單應於每月由客戶保證金保管機構編製 (C)對帳單之記載事項由主管機關定之 (D)買賣報告書之記載事項由主管機關定之
#1811989
28.下列敘述何者正確? (A)期貨商變更營業項目,應於事實發生五日內,向主管機關申報 (B)期貨商變更資本額,應於事實發生五日內,向主管機關申報 (C)期貨商開業、停業、復業或終止營業,應事先向主管機關申報 (D)期貨商增加或減少營業處所面積時,應事先向主管機關申報
#1811990
29.某甲為經主管機關核准設立之期貨經紀商,未向主管機關申報核備開始營業,即先行接受期貨交易 人委託下單,該行為是否違反期貨交易法之規定?若是,其罰則為何? (A)是,並可處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣一百八十萬元以下罰金 (B)是,三年以下有期徒刑、拘役或科或併科新臺幣二百四十萬元以下罰金 (C)是,主管機關可對期貨經紀商處行政罰鍰新臺幣十二萬元以上六十萬元以下 (D)並未違反期貨交易法之規定 (E)以上皆非
#1811991
30.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之 撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1811992
31.同時經營期貨經紀、期貨自營業務,且有兩家分支機構者,其最低實收資本額為何? (A)新臺幣六億元 (B)新臺幣六億三千萬元 (C)新臺幣六億五千萬元 (D)新臺幣七億元
#1811993
32.本國期貨商之業主權益低於最低實收資本額多少比率,應即向主管機關與主管機關指定之機構提出 改善計畫? (A)百分之四十 (B)百分之五十 (C)百分之六十 (D)百分之七十
#1811994
相關試卷
114年 - 114-3 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#134896
2025 年 · #134896
114年 - 114-2 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#131496
2025 年 · #131496
114年 - 114-1 期貨商業務員資格測驗試題:期貨交易法規#127016
2025 年 · #127016
113年 - 113-3 期貨商業務員:期貨交易法規#125009
2024 年 · #125009
113年 - 113-2 期貨商業務員:期貨交易法規#121915
2024 年 · #121915
113年 - 113-1 期貨商業務員:期貨交易法規#119559
2024 年 · #119559
112年 - 112-3 期貨商業務員:期貨交易法規#117814
2023 年 · #117814
112年 - 112-2 期貨商業務員:期貨交易法規#116061
2023 年 · #116061
112年 - 112-1 期貨商業務員資格:期貨交易法規#113738
2023 年 · #113738
111年 - 111-3 期貨業務員資格:期貨交易法規#112121
2022 年 · #112121