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107年 - 107-2 期貨商業務員:期貨交易法規#69748
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30.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之 撤銷部分營業許可之處分?
(A)三個月
(B)六個月
(C)一年
(D)二年
答案:
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統計:
A(26), B(69), C(80), D(561), E(0) #1811992
詳解 (共 1 筆)
高涵謙
B2 · 2020/02/13
#3777527
期貨商或他業兼營期貨業務者申請增加業務種...
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私人筆記 (共 1 筆)
今年一定甜
2022/12/22
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未解鎖
第 24 條本國證券商申請兼營期貨業務,...
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74.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
#233103
23. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之 撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2678527
14. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為 之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#2116626
34.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1906798
7. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易 法所為之警告處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#1609782
14.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之内,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分? (A)三個月 (B)六個月 (C) 一年 (D) 二年
#1803399
33. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1609808
24. 關於期貨商之規定,下列何者不正確? (A)期貨商非經主管機關同意,不得兼營他業 (B)證券商得兼營證券相關期貨業務 (C)證券商兼營期貨業務時,必須在名稱中標示期貨之字樣 (D)證券商經目的事業主管機關核准者,得兼營期貨業務
#2447369
14. 下列何者不正確? (A)期貨商不得由他業兼營,但證券商兼營證券相關期貨業務或經目的事業主管機關核准者,不 在此限 (B)期貨商可由他業兼營之標準,由主管機關定之 (C)由他業兼營期貨業務者,應設立獨立部門,專責辦理期貨業務 (D)選項C所稱之獨立部門,其會計不須獨立,得由他業之相關部門兼辦
#1303749
38.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#3292741
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