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115年 - 115-1 期貨商業務員:期貨交易法規#143301
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24. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為 之警告處分?
(A)二年
(B)半年
(C)一年
(D)三個月
答案:
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統計:
A(9), B(19), C(12), D(43), E(0) #4001656
詳解 (共 1 筆)
Jerry
B1 · 2026/08/15
#7479749
答案:D,三個月。 這題考的是本國證券...
(共 197 字,隱藏中)
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私人筆記 (共 1 筆)
Ya-hui Chi
2026/08/12
私人筆記#8526112
未解鎖
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相關試題
7. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上至少須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易 法所為之警告處分? (A)二年 (B)半年 (C)一年 (D)三個月
#1609782
33. 本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1609808
本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為停業處分者? (A)二年 (B)三個月 (C)半年 (D)一年
#166453
30.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之 撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1811992
34.本國證券商申請兼營期貨業務者,原則上須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所 為之撤銷部分營業許可之處分? (A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年
#1906798
74.本國證券商申請兼營期貨業務者,須於最近多久之內,未曾受主管機關依證券交易法所為之警告處分?(A)三個月 (B)六個月 (C)一年 (D)二年。
#233103
25. 期貨商之下列何機關負有選任經理人之責任,應確實審核經理人應具備之資格條件,並就經理人資格 條件之維持及適任性,負監督之責? (A)董事會 (B)監察人 (C)股東會 (D)審計委員會
#4001657
26. 依期貨商管理規則之規定,期貨商受託從事期貨交易,得為下列何種行為? (A)向客戶或不特定多數人推介特定種類之期貨交易 (B)向客戶或不特定多數人提供上漲或下跌之判斷,以勸誘不必要之買賣 (C)於客戶成交後,如已辦理交易確認並留存紀錄,則得免辦理期貨交易人就買賣報告書之簽名蓋章事宜 (D)代期貨交易人保管款項、印鑑或存摺
#4001658
27. 依我國期貨交易法之規定,下列有關期貨商繳存營業保證金之敘述何者錯誤? (A)期貨商應於開始營業前向主管機關指定之金融機構繳存營業保證金 (B)期貨商因期貨業務所生債務之債權人,對於期貨商繳存之營業保證金有優先受清償之權 (C)期貨經紀商應繳存新臺幣五千萬元 (D)期貨自營商應繳存新臺幣三千萬元
#4001659
28. 期貨商之下列何項資金運用,不符期貨商管理規則之規定? (A)銀行存款二千萬元、政府公債五千萬元 (B)銀行存款五千萬元、可轉讓之銀行定期存單二千萬元 (C)政府公債二千萬元、未上市股票二千萬元 (D)國庫券二千萬元、政府公債五千萬元
#4001660
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