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期貨法規與自律規範
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114年 - 114-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#145032
> 試題詳解
25.期貨商分支機構業務員最低人數不得低於幾人?
(A)二人
(B)三人
(C)七人
(D)十人
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相關試題
26.下列關於期貨顧問事業之敘述,何者有誤? (A)期貨經紀商申請兼營期貨顧問事業許可時,不得同時申請其分支機構辦理期貨顧問業務 (B)期貨顧問事業之場地及設備,應符合同業公會訂定之場地及設備標準 (C)期貨經紀商、期貨經理事業、證券經紀商兼營期貨顧問事業,提供期貨信託基金以外有價 證券之投資顧問服務,應先取得兼營證券投資顧問業務之營業執照 (D)證券投資顧問事業於開始兼營期貨顧問事業後,依證券投資顧問事業管理規則規定應申報 之經會計師查核簽證之財務報告,每股淨值低於面額者,應於二年內改善
#4044654
27.委任人委託資產之淨值,減損達原委託資產何比例以上時,期貨經理事業應於事實發生當日 內,編製前項書件通知委任人? (A)百分之五 (B)百分之十 (C)百分之二十 (D)百分之二十五
#4044655
28.期貨信託事業對不特定人募集之期貨信託基金,除用於交易及投資外,不得以下列何種方式保 持之? (A)向票券商買入短期票券 (B)債券附買回交易 (C)存放於銀行 (D)放款
#4044656
29.期貨商或其他任何人,未依公開競價方式或期貨交易所規定鉅額交易方式,而以直接或間接方 式相互配合所為期貨交易之行為。此一行為係屬下列何者? (A)交叉交易 (B)配合交易 (C)場外沖銷 (D)擅為交易相對人
#4044657
30.期貨信託事業應於被投資外國期貨事業營業年度終了後多久內,申報該被投資事業之年度財務 報告? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)九個月
#4044658
31.期貨信託事業之業務員,未參加職前訓練或在職訓練,或參加訓練成績不合格,於多久內再行 補訓一次,成績仍不合格者,應撤銷業務員登記? (A)一年 (B)二年 (C)六個月 (D)三個月
#4044659
32.依期貨交易法之規定,下列敘述何者有誤? (A)期貨結算機構及期貨業,應建立財務、業務之內部控制制度。 (B)期貨商不得僱用非業務員接受期貨交易人委託進行期貨交易事宜。 (C)期貨商受託從事之期貨交易,其種類及交易所以主管機關公告者為限。 (D)公司制期貨交易所應設業務委員會及紀律委員會,其成員至少應有二分之一為在該交易所 交易之期貨商。
#4044660
33.期貨經理事業之組織應為股份有限公司,其實收資本額不得少於新臺幣多少元? (A)十億元 (B)三億元 (C)一億元 (D)五千萬元
#4044661
34.期貨信託事業於國外對不特定人募集期貨信託基金投資國內任一上市或上櫃公司股票及公司債 或金融債券之總金額,不得超過本期貨信託基金淨資產價值之多少比例? (A)百分之十 (B)百分之二十 (C)百分之二十五 (D)百分之五十
#4044662
35.期貨商申請設置分支機構應自主管機關許可之日起多久內完成分支機構設立登記? (A)一個月 (B)三個月 (C)六個月 (D)十個月
#4044663
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