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期貨法規與自律規範
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107年 - 107-2 期貨交易分析人員 期貨法規與自律規範#69765
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25. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? 1.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人 募集期貨信託基金發行受益憑證;2.運用期貨信託基金從事交易或投資;3.辦理境外期貨基金之募集 及銷售業務:4.其他經金管會核准之有關業務
(A)1、2、3
(B)1、3、4
(C)2、3、4
(D)1、2、4
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統計:
A(0), B(3), C(0), D(22), E(0) #1812750
私人筆記 (共 1 筆)
Nana Chen
2019/03/03
私人筆記#1302448
未解鎖
第二條期貨信託事業得經營下列業務: 一、...
(共 95 字,隱藏中)
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43. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者?甲.向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募 集期貨信託基金發行受益憑證;乙.運用期貨信託基金從事交易或投資;丙.辦理境外期貨基金之募 集及銷售業務;丁.其他經金管會核准之有關業務 (A)僅甲、乙、丙 (B)僅甲、丙、丁 (C)僅乙、丙、丁 (D)僅甲、乙、丁
#1609868
22. 下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#1303757
20. 下列有關期貨信託事業之業務範圍包括下列何者? I.向不特定人或符合金管會所定資格條件 之人募集期貨信託基金發行受益憑證;II.運用期貨信託基金從事交易或投資;III.辦理境外期貨 基金之募集及銷售業務;IV.其他經金管會核准之有關業務 (A) I、II、III (B) I、III、IV (C) II、III、IV (D) I、II、IV
#1609795
109.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤?(A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務。
#233412
下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#439993
28.下列有關期貨信託事業之業務範圍敘述何者有誤? (A)向不特定人或符合金管會所定資格條件之人募集期貨信託基金發行受益憑證 (B)運用期貨信託基金從事交易或投資 (C)辦理境外期貨基金之募集及銷售業務 (D)其他經金管會核准之有關業務
#933354
26. 期貨信託事業為因應期貨信託基金管理辦法第七十四條第一項但書及期貨信託契約鉅額受益憑證之 買回條款所規定之事由,得依規定以該期貨信託基金之資產為擔保向金融機構辦理借款,下列有關 該借款之相關敘述何者為非? (A)期貨信託事業辦理該借款期間,受益人申請買回應支付買回價金百分之二之買回費用 (B)受益人支付之買回費用應歸入期貨信託基金資產 (C)借款所產生之利息費用由期貨信託事業負擔 (D)期貨信託事業辦理該借款,其相關借款決策作業,應作成書面紀錄並建檔,至少保存三年
#1812751
27. 取得期貨交易分析人員資格,但無相關工作經驗者,不得擔任期貨信託事業的何種職務? (A)期貨信託基金經理人 (B)辦理受益憑證之募集發行及銷售 (C)期貨交易及相關投資之研究分析 (D)内部稽核
#1812752
28. 有關期貨信託基金追加募集之規定,何者有誤? (A)對不特定人募集之期貨信託基金符合一定條件得辦理追加募集 (B)申請書件應送由同業公會審查轉報主管機關申請核准 (C)自開放買回之日起至申請送件日屆滿一個月 (D)申請日前五個營業日平均已發行單位數占原申請核准發行單位數之比率達百分之九十以上
#1812753
29. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨自營商 (B)銀行 (C)證券自營商 (D)信託業
#1812754
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