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期貨法規與自律規範
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108年 - 108-2期貨交易分析人員-期貨法規與自律規範#78124
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26. 證券商開始經營期貨交易輔助業務後,若受主管機關依期貨交易法施予撤換負責人處分,則未 來多久期間內不得申請分支機構經營期貨交易輔助業務?
(A)3 個月
(B)半年
(C)1 年
(D)2 年
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統計:
A(0), B(32), C(13), D(8), E(0) #2035547
詳解 (共 1 筆)
Master
B1 · 2020/11/13
#4375101
第十三條證券商申請經營期貨交易輔助業務許...
(共 358 字,隱藏中)
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27. 下列何者得申請兼營槓桿交易商? (A)專營期貨經紀商 (B)專營期貨自營商 (C)專營期貨經理事業 (D)專營期貨信託事業
#2035548
28. 下列何者非屬槓桿交易商管理規則所稱之專業機構投資人? (A)政府基金 (B)退休基金 (C)共同基金 (D)交割結算基金
#2035549
29. 依我國期貨交易法之規定,為保障公益及維護市場秩序,下列何者應訂定市場監視準則? (A)主管機關 (B)期貨交易所 (C)期貨結算機構 (D)期貨公會
#2035550
30. 依我國期貨交易法之規定,應建立內部控制制度之機構,不包括下列何者? (A)期貨交易所 (B)期貨結算機構 (C)期貨業 (D)期貨公會
#2035551
31. 受到主管機關依期貨交易法第 100 條警告處分之期貨商,在未來一定期間內不得申請下列哪些 事項? Ⅰ.設置分支機構 Ⅱ.增加業務種類 Ⅲ.兼營期貨顧問事業 Ⅳ.兼營期貨經理事業 Ⅴ.擔任期貨 信託基金銷售機構 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (B)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ (C)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
#2035552
32. 期貨經紀商可兼營之事業不包括下列何項? (A)期貨顧問事業 (B)期貨經理事業 (C)期貨信託基金銷售機構 (D)槓桿交易商
#2035553
33. 下列何項資金不得購買商業票據? (A)期貨信託事業之自有資金 (B)期貨經理事業之自有資金 (C)期貨商之自有資金 (D)期貨結算機構交割結算基金
#2035554
34. 取得期貨交易分析人員資格者,可從事之期貨業相關職務有: Ⅰ.期貨商內部稽核 Ⅱ.於傳播媒體解盤之期貨顧問業務員 Ⅲ.期貨經理事業之交易決定人員 Ⅳ.期貨信託基金之經理人 (A)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ (B)Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ (C)Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ (D)Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
#2035555
35. 擔任下列哪些職務者,毋須經過主管機關審查、認可或指派? (A)公司制期貨交易所非股東之董事 (B)期貨商之總經理 (C)期貨經理事業之總經理 (D)期貨信託事業之董事長 二、申論題(共 3 題,每題 10 分,共 30 分)
#2035556
1. 風險愛好者對每增加一單位風險,所要求的新增報酬率,會如何變化? (A)遞增 (B)遞減 (C)不變 (D)不一定
#2035557
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