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期貨法規與自律規範
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109年 - 109-3 期貨交易分析人員:期貨法規與自律規範#91555
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27. 對於期貨商接受交易委託時紀錄之保存,下列何者為「非」?
(A)電話進行者,須同步錄音存證
(B)期貨交易有爭議者,委託紀錄應保留至爭議消除為止
(C)以電腦系統傳輸買賣委託書內容時,應將傳輸內容存檔備查
(D)電話進行者,錄音內容應保存 2 年
答案:
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統計:
A(0), B(6), C(1), D(32), E(0) #2474398
詳解 (共 2 筆)
Cypress Chou
B1 · 2023/05/23
#5821554
期貨商管理規則 第 36 條 期...
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MoAI - 您的AI助手
B2 · 2025/12/13
#7242397
這是一道關於期貨法規與實務中,關於「買賣...
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相關試題
28. 期貨經理事業向客戶解說全權委託委任契約時,「不得」為下列何種約定? (A)約定契約審閱期間為 7 日 (B)向客戶保證全年獲利 15%,否則不收取任何費用 (C)與客戶約定全年獲利目標為 15%,若操作績效未達 15%,則減收一半管理費用 (D)與客戶約定全年獲利目標為 15%,若操作績效超過 15%,則超過部分之 30%作為績效報酬
#2474399
29. 遭主管機關解除職務處分之期貨業之受雇人,未來 5 年內可擔任下列何項職務? (A)期貨商負責人 (B)期貨商總務人員 (C)期貨商經理人 (D)以上職務皆不得擔任
#2474400
30. 當事人約定,選擇權買方支付權利金,取得購入或售出之權利,得於特定期間內,依特定價格數量 等交易條件買賣期貨契約;選擇權賣方,於買方要求履約時,有依選擇權約定履行義務;或雙方同 意於到期前或到期時結算差價之契約。依期貨交易法規定,此為何種契約? (A)期貨契約 (B)選擇權契約 (C)期貨選擇權契約 (D)交換契約
#2474401
31. 依期貨信託事業設置標準第 13 條第 2 項規定,下列有關期貨信託事業「自然人」非專業股東之「關 係人」之敘述,何者正確? (A)指該股東之配偶 (B)指該股東之配偶及未成年子女 (C)包括該股東之配偶、二親等以內之血親、四親等以內之姻親 (D)包括該股東之配偶、二親等以內之血親及股東本人或配偶為負責人之企業
#2474402
32. 在公司制期貨交易所交易之期貨商,應與交易所訂立使用期貨集中交易市場契約,並應訂明特定事 項,下列事項何者「不在」其中? (A)期貨商於被指定代為了結他期貨商所為之交易時,有依約履行之義務 (B)契約內應訂明期貨交易經手費標準 (C)契約內應訂明應繳納違約金之情況 (D)契約內應訂明期貨交易保證金收取辦法
#2474403
33. 下列敘述何者為「非」? (A)期貨商之營業保證金,應以現金、政府債券或金融債券繳存 (B)期貨經紀商無分支機構者,應於辦理公司登記後,向主管機關指定之金融機構繳存新臺幣 5,000 萬元營業保證金 (C)他業兼營國內股價類期貨及選擇權契約經紀業務者,須繳存新臺幣 1,500 萬元之營業保證金 (D)期貨商所繳存之營業保證金得分散存放,以分散風險
#2474404
34. 期貨結算機構不得以賠償準備金貸與他人或移作他項用途,且「不得」運用於下列何事項? (A)銀行存款 (B)購買國庫券 (C)購買有擔保公司債 (D)購買政府債券
#2474405
35. 下列關於期貨信託基金公開說明書應揭露期貨信託契約中,所訂定期貨信託事業之權利、義務與責 任之敘述,何者正確? (A)期貨信託基金受益人之責任不限於申購時所支付之申購價款,投資人投資基金前,應審慎考慮本 身的財務能力及經濟狀況是否適合於這種投資 (B)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由受益人負擔 (C)期貨信託基金之損失超過基金淨資產,超額損失部分應由期貨信託事業與受益人約定負擔方式 (D)期貨信託基金損失超過基金淨資產時,超額損失部分應由期貨信託事業負擔 二、申論題
#2474406
1. 幣別交換(currency swap)是屬於何種市場之衍生性金融商品? (A)債券市場 (B)貨幣市場 (C)資本市場 (D)股票市場
#2474407
2. 在遠期利率協定中用來與協定利率比較憑以計算 FRA 損益之利率,為下列何種利率? (A)倫敦銀行間拆款利率(LIBOR) (B)設算利率(Applied Setting Rate) (C)遠期匯率(Forward Exchange Rate) (D)即期利率(Spot Interest Rate)
#2474408
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