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期貨法規與自律規範
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99年 - 99-2 期貨交易分析人員 :期貨、選擇權與其他衍生性商品#93755
> 試題詳解
32. 下列哪一種交換合約通常涉及本金(principal)的交換?
(A)外匯交換合約
(B)利率交換合約
(C)差額交換合約(differential swap)
(D)股權交換合約(equity swap)
答案:
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統計:
A(1), B(0), C(1), D(0), E(0) #2549476
詳解 (共 1 筆)
丸子
B1 · 2022/07/17
#5558960
principal amount 本金...
(共 116 字,隱藏中)
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33. 一個利率上限合約(interest rate caplet)等同於: (A)coupon bond call option (B)coupon bond put option (C)zero-coupon bond call option (D)zero-coupon bond put option
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34. 下列何種策略的獲利機率較大? (A)買進價內買權 (B)買進價外買權 (C)買進價內買權並賣出價外買權 (D)買進價外買權及價外賣權
#2549478
35. 當避險策略中採用的期貨合約之標的資產和被避險的資產不相同時稱之為: (A)基差避險(basis hedge) (B)交叉避險(cross hedge) (C)最佳避險(optimal hedge) (D)變異數極小化避險(minimum variance hedge)
#2549479
1. 某期貨商同時經營期貨經紀及期貨自營業務,並設有 2 家分公司,則依據期貨商設置標準之規 定,其所需配置之期貨商業務員最低人數為幾人? (A)9 人 (B)11 人 (C)15 人 (D)12 人
#2549480
2. 某期貨商對於北區國稅局要求其補繳之營利事業所得稅稅額不服,打算向台北高等行政法院提 起行政訴訟,則其應如何向主管機關金管會申報? (A)於提起訴訟前申報 (B)不必申報 (C)於提起訴訟後五日內申報 (D)被法院裁判勝訴或駁回後五日內申報
#2549481
3. 對於已獲核准經營期貨顧問業務之某期貨商,及其已在期貨公會登錄為期貨顧問業務員 (類別:分析、招攬)之某甲而言,以下何者非為違反期貨顧問相關法規之行為? (A)某甲在電視節目上建議觀眾大盤到約7,000 點時可放空台指期貨 (B)某甲在電視節目上以其自行研究之期貨盤勢分析系統解盤,並順道邀請觀眾加入會員 (C)某甲化名為張天師,在電視上分析期貨市場未來走勢 (D)某甲5 月18 日要上電視台打廣告之內容,送期貨公會申報日為同月14 日
#2549482
4. 期貨商何時要對期貨交易人辦理催繳保證金? (A)交易人權益數低於維持保證金時 (B)交易人權益數達砍倉標準時 (C)視期貨商與交易人於契約之約定 (D)收到期貨交易所追繳通知(margin call)時
#2549483
5. 以下何者符合期貨法令規定? (A)某法人客戶丙與甲期貨商往來已久,信用良好,為了回饋老主顧,因此甲期貨商在年終最後一個月 對法人丙應繳的期貨保證金都打八折計收 (B)從甲期貨商跳槽到乙期貨商的期貨業務員丙,原已經甲期貨商在期貨公會登錄類別為受託買賣,一 到乙期貨商上班就可以接單,乙期貨商待要變更登記的業務員累積到相當人數後再到期貨公會一併辦 理登記 (C)甲證券業務員尚未通過期貨業務員考試,但她的客戶想下期貨單,於是甲接了客戶下單電話後,在 期貨買賣委託書填好客戶下單內容,交給有期貨業務員資格的同事乙蓋章 (D)擔任期貨商會計業務之人員,不必具備期貨業務員資格
#2549484
6. 以下何者非為兼營期貨商之證券商得自客戶保證金專戶提取款項之條件? (A)依客戶指示出金 (B)依期貨交易所規定,為客戶支付期貨當沖交易損失 (C)客戶有應付期貨交易手續費 (D)客戶證券帳戶金額不足無法交割
#2549485
7. 期貨交易人欲買賣台灣期貨交易所之期貨交易契約,應先繳交保證金。以下何者非為期貨交易 人得繳交之交易保證金種類? (A)台灣證券交易所台灣五十之成分股 (B)中央登錄無實體公債 (C)公營行庫定存單 (D)台灣期貨交易所股票選擇權契約之標的證券
#2549486
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