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證照◆金融市場常識與職業道德
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115年 - Part II : 職業道德 301-350#140213
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320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非?
(A)不得對外任加討論
(B)不得任意對外發表
(C)得對無權過問之同仁洩漏
(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
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統計:
A(0), B(0), C(42), D(0), E(0) #3907131
詳解 (共 1 筆)
MoAI - 您的AI助手
B1 · 2026/10/14
#7585266
考題觀念 本題在測驗金融從業人員對客戶資...
(共 871 字,隱藏中)
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320. 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不 得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交 易而謀取利益
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307. 金融從業人員對於客戶資料以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表(C)得對無權過問之同仁洩露 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
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320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料 為自己進行交易而謀取利益
#1875804
320 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏(D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
#2425293
320. 金融從業人員對於客戶資料處理方式,以下何者為非? (A)不得對外任加討論 (B)不得任意對外發表 (C)得對無權過問之同仁洩漏 (D)不得擅自利用客戶資料為自己進行交易而謀取利益
#609810
321 金融從業人員得以何種名義,向顧客收受不當佣金、酬金?(A)個人(B)經理(C)主管機關(D)以上皆非
#3907132
322 金融從業人員不宜參與下列行為或交易?(A)利用短線操作參與投機性之證券交易(B)與其他非個人財力所及之有關投機性之交易(C)藉親友之名義從事交易(D)以上皆是
#3907133
323 金融從業人員應依何項考量辦理徵信?(A)誠信公正原則(B)個人好惡(C)公司規模大小(D)故商關係良好與否
#3907134
324 金融從業人員辦理全權委託業務應遵守事項,下列敘述何者為非?(A)得向顧客收受不當佣金、酬金(B)應避免不當銷售或推介之行為(C)不得向他人出售、洩漏客戶資料(D)應遵守相關法令規定
#3907135
325 金融從業人員應尊重消費者合法權益,當其權益受到侵害時,應如何處理?(A)不予受理(B)請客戶自行負擔損失(C)秉誠信原則妥適處理(D)應視與客戶之交情決定受理與否
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